证劵从业( 新 ) 2021_10_01 每日一练
下列属于金融市场功能的有（ ）。
Ⅰ．资本积累
Ⅱ．资源配置
Ⅲ．调节经济
Ⅳ．财富初次分配
Ⅰ．资本积累
Ⅱ．资源配置
Ⅲ．调节经济
Ⅳ．财富初次分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
债券代表债券投资者的权利，这种权利是
A.直接支配财产权利
B.债权
C.资产所有权
D.直接处置财产权利
B.债权
C.资产所有权
D.直接处置财产权利
（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。
①知识产权
②土地使用权
③货币
④实物
①知识产权
②土地使用权
③货币
④实物
A.③④
B.②④
C.①②③④
D.①②
B.②④
C.①②③④
D.①②
证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（ ）。
①公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润
②公司合并
③公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续
④公司分立
①公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润
②公司合并
③公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续
④公司分立
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.③④
B.②③④
C.①②③
D.③④
甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）。
A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会
B.甲公司决定不设副董事长
C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生
B.甲公司决定不设副董事长
C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生
债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。
A.10；2
B.8；1
C.10；1
D.8；2
B.8；1
C.10；1
D.8；2
上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．罚款
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．责令改正
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．罚款
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．责令改正
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。
A.100
B.80
C.60
D.50
B.80
C.60
D.50