证劵从业( 旧 ) 2021_10

下列关于行业变动与国民经济总体的周期变动之间的关系的说法中，正确的是()。

A:增长型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关
B:当经济处于上升时期，周期型行业会紧随其扩张
C:当经济处于衰退时，增长型行业也相应衰落
D:防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定

下列属于控股股东的有()

A:持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股份有限公司股东
B:出资额占有限责任公司资本总额50%上的股东
C:出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东
D:持有的股份占股份有限公司股本总额50%上的股东

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下列选项中，关于套利组合说法不正确的是（）。

A.该组合中各种证券的权数满足w1 +w2 +…+wN=0
B.该组合因素灵敏度系数为1，即w1b1+w2b2+…+wNbN =1
C.该组合具有正的期望收益率，即x1Er1+x2Er2+ …+xNEr 0
D.如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会

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《中华人民共和国证券法》核心旨在()。

A:维护金融市场安定有序
B:预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
C:保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
D:保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序

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证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。()正确错误

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基金绩效收益率衡量的主要方法有()。

A:整体分析法
B:分组比较法
C:个体分析法
D:基准比较法

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自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）

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开放式基金的交易价格主要取决于（）。