证劵从业( 新 ) 2021_09_28 每日一练

中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）。

A.5年
B.8年
C.10年
D.15年

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股票的（ ）决定股票市场价格。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值

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公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在()个月内首期发行，剩余数量应在()个月内发行完毕。

A.6；12
B.6；24
C.12；24
D.12；36

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交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。
①现券交易
②质押式回购
③质押券申报与转回
④买断式回购

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

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金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。
Ⅰ.交易场所不同
Ⅱ.交易的监管程度不同
Ⅲ.交易内容的确定方式不同
Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

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在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。
①公司治理水平与管理层质量
②产业竞争结构
③财务状况
④货币政策

A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

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特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。

A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

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自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。
Ⅰ．1M×4M
Ⅱ．3M×6M
Ⅲ．2M×4M
Ⅳ．9M×12M

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于基金财产的说法，正确的有（ ）
①基金财产独立于基金管理人固有财产
②基金财产独立于基金托管人固有财产
③基金财产不完全独立于基金管理人固有财产
④基金财产不完全独立于基金托管人固有财产?

A：③④
B：①②
C：②③
D：①④

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下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（ ）。
①零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息
②附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类
③可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券
④息票累积债券也规定了票面利率

A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

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