2021年中级经济师考试《金融》章节练习(2021-07-23)
发布时间:2021-07-23
2021年中级经济师考试《金融》考试共100题,分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在上市公司以增发新股融资时,现有股东按其目前所持有股份的比例优先认购后,如果股份尚有剩余,承销商将买进剩余股票,再转售给其他投资者,则该新股发行的承销方式是()。【单选题】
A.全额包销
B.尽力推销
C.余额包销
D.混合推销
正确答案:C
答案解析:余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时,即需要在融资的上市公司增发新股前,向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权,在股东按优先认股权认购股份后若还有余额,承销商有义务全部买进这部分剩余股票,然后再转售给投资公众。
2、证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型( )。【单选题】
A.审批制
B.注册制
C.核准制
D.登记制
正确答案:B
答案解析:注册制又称备案制或存档制,是一种市场化的股票首次公开发行监管核准制度,证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。
3、相对于公募发行而言,证券私募发行具有的优点是()。【多选题】
A.简化了发行手续
B.避免公司商业机密泄露
C.节省发行费用
D.发行价格有利于筹资者
E.证券流动性强
正确答案:A、B、C
答案解析:私募发行相对于公募发行有以下优点:①简化了发行手续;②避免公司商业机密泄露;③节省发行费用;④缩短发行时间;⑤发行条款灵活,较少受到法律法规约束,可以制定更符合发行人要求的条款;⑥比公开发行更有成功的把握等。
4、按出资方式划分,投资银行并购业务的类型可以分为()。【多选题】
A.交换发盘
B.现金购股
C.要约收购
D.管理层收购
E.现金购资产
正确答案:A、B、E
答案解析:本题考查并购的分类。按出资方式划分,投资银行并购业务的类型可以分为:(1)交换发盘(又称用股票交换股票或换股);(2)现金购股;(3)现金购资产;(4)用股票购买资产。
5、下列属于证券投资基金特点的是()。【多选题】
A.组合投资,分散风险
B.利益共享,风险共担
C.管理规范,易于流通
D.独立托管,保障安全
E.集合理财,专业管理
正确答案:A、B、D、E
答案解析:证券投资基金的特点包括:(1)集合理财,专业管理;(2)组合投资,分散风险;(3)利益共享,风险共担;(4)严格监管,信息透明;(5)独立托管,保障安全。
下面小编为大家准备了 中级经济师 的相关考题,供大家学习参考。
商业银行经营活动的内容主要包括( )。
A.风险管理活动
B.财务管理活动
C.对中间业务和表外业务的组织与营销
D.对负债业务的组织和营销
E.对资产业务的组织和营销
考试用书采用的是将经营与管理分开的做法,管理是商业银行的内部性事务,经营是外部性的兼具市场开拓内容的事务,在本题的选项中.AB属于管理活动,CDE属于经营活动,所以答案应为CDE。
()是指交易对方在货币资金借贷中还款违约的风险。
A.信用风险
B.市场风险
C.国家风险
D.利率风险
参见教材247页
我国的股票市场包括主板市场和( )。
A.二板市场
B.中小企业板市场
C.B股市场
D.创业板市场
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