2020年中级经济师考试《金融》章节练习(2020-09-23)
发布时间:2020-09-23
2020年中级经济师考试《金融》考试共100题,分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。【单选题】
A.余额包销
B.混合推销
C.全额包销
D.尽力推销
正确答案:D
答案解析:代销,也称尽力推销(Best Efforts)。即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。因此,尽力推销也称为代销。采用这种方式时,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费。
2、下列关于我国首次公开发行股票的新股定价和配售主要规定的表述错误的是( )。【单选题】
A.发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B.首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
正确答案:D
答案解析:本题考查我国首次公开发行股票的询价制。首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行。
3、关于投资银行在企业并购中的作用,下列说法中正确的是( )。【客观案例题】
A.投资银行会帮助并购企业上市
B.投资银行作为专业中介机构和专家去完成目标企业的前期调查、项目评估
C.投资银行作为专业中介机构和专家去完成目标企业的方案设计、条件谈判、重组规划
D.并购案中不涉及投资银行的业务
正确答案:B、C
答案解析:投资银行作为专业中介机构和专家去完成目标企业的前期调查、项目评估,投资银行作为专业中介机构和专家去完成目标企业的方案设计、条件谈判、重组规划。投资银行不会帮助并购企业上市。
4、( )是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。【单选题】
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售机构
正确答案:B
答案解析:基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
5、保荐制度规定,由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的( )。【客观案例题】
A.申购义务
B.连带责任
C.投资者责任
D.融资者义务
正确答案:B
答案解析:本题考查保荐制的相关知识。与通道制相比,保荐制度增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容,这是该制度设计的初衷和核心内容。
下面小编为大家准备了 中级经济师 的相关考题,供大家学习参考。
简单商品流通作为一个完整过程,可以用公式表述为( )。
A.W—G—W
B.G—W—G
C.G—G—W
D.W—W—G
从微观经济过程来看,商流在G—w(货币一商品)和w—G(商品一货币)的转化过程中实现商品的价值。
下列关于税收原则的表述中正确的是( )。
A.税收的经济效率原则是指节约税收的行政费用
B.税收本身的效率原则是指税收应有利于资源的有效配置和经济的有效运行
C.税收的财政原则是税收的共同原则,在不同的社会制度下为不同阶级服务
D.税收的横向公平是对社会经济条件不同的纳税人区别课税
解析:税收的财政原则即税收必须为国家筹集充足的财政资金,以满足国家职能活动需要的原则,税收的财政原则是税收的共同原则,在不同的社会制度下为不同阶级服务。税收的经济效率原则是指税收应有利于资源的有效配置和经济的有效运行。税收本身的效率原则是指应节约税收的行政费用原则。税收的横向公平原则是指对社会经济条件相同的纳税人同等课税,即对支付能力相同的人同等课税。
企业年金计划的特点包括( )。
A.政府对企业年金承担直接责任
B.企业年金采用个人积累制,实行个人自保
C.企业强制设立
D.企业年金可以通过资本市场选择多种管理及运营方式
E.企业年金以效率原则为基础,具有较强的激励作用
各国商业银行普遍采用的组织形式是( )。
A.单一银行制度
B.分支银行制度
C.持股公司制度
D.连锁银行制度
分支行制度又称总分行帝1,是指法律上允许在总行之下,在国内外各地普遍设立分支机构,形成以总机构为中心的庞大的银行网络系统。它是各商业银行普遍采用的组织形式。
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