2020年中级经济师考试《金融》章节练习(2020-10-18)
发布时间:2020-10-18
2020年中级经济师考试《金融》考试共100题,分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、保荐制度规定,由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的( )。【客观案例题】
A.申购义务
B.连带责任
C.投资者责任
D.融资者义务
正确答案:B
答案解析:本题考查保荐制的相关知识。与通道制相比,保荐制度增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容,这是该制度设计的初衷和核心内容。
2、按照委托数量的不同特征,交易委托可以分为( )。【单选题】
A.整数委托和零数委托
B.市价委托和限价委托
C.整数委托和限价委托
D.零数委托和市价委托
正确答案:A
答案解析:按照委托数量的不同特征,交易委托可以分为整数委托和零数委托。整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或者交易单位的整数倍。零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的一个交易单位,目前我国证券只有在卖出证券时才有零数委托。
3、()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。【单选题】
A.余额包销
B.混合推销
C.全额包销
D.尽力推销
正确答案:D
答案解析:代销,也称尽力推销(Best Efforts)。即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。因此,尽力推销也称为代销。采用这种方式时,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费。
4、关于投资银行在企业并购中的作用,下列说法中正确的是( )。【客观案例题】
A.投资银行会帮助并购企业上市
B.投资银行作为专业中介机构和专家去完成目标企业的前期调查、项目评估
C.投资银行作为专业中介机构和专家去完成目标企业的方案设计、条件谈判、重组规划
D.并购案中不涉及投资银行的业务
正确答案:B、C
答案解析:投资银行作为专业中介机构和专家去完成目标企业的前期调查、项目评估,投资银行作为专业中介机构和专家去完成目标企业的方案设计、条件谈判、重组规划。投资银行不会帮助并购企业上市。
5、证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型( )。【单选题】
A.审批制
B.注册制
C.核准制
D.登记制
正确答案:B
答案解析:注册制又称备案制或存档制,是一种市场化的股票首次公开发行监管核准制度,证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。
下面小编为大家准备了 中级经济师 的相关考题,供大家学习参考。
货币主义认为,扩张的财政政策如果没有相应的货币政策配合,就会产生( )。
A.收缩效应
B.挤出效应
C.流动性陷阱
D.货币幻觉
货币主义认为,扩张的财政政策如果没有相应的货币政策配合,就只能产生“排挤效应”,不可能产生“乘数效应”。
我国预算外资金包括( )。
A.国务院和省级人民政府审批的各种行政事业性收费
B.社会保障基金
C.乡自筹、统筹资金
D.事业单位和社会团体通过市场取得的服务性收入
实现网络营销的基础设施包括( )。
A.信息沟通网络
B.金融支付网络
C.物流配送网络
D.电子商务
解析:网络营销的实现取决于三个基础设施,即信息沟通网络、金融支付网络和物流配送网络。这三个基础设施也是未来网络经济的基础。
广告中表明推销商品、提供服务附带赠送礼品的,应当( )。
A.标明赠送的礼物的品种和数量
B.标明赠送的礼品的产地和生产者
C.标明赠送的礼品的性能和有效期限
D.视为违法广告
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