2020年中级经济师考试《金融》章节练习(2020-08-04)

发布时间：2020-08-04

2020年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、在本次新股发行的定价方式下，当网下投资者报价后，所有报价应按照申报价格由高到低的顺序进行排序。为了保证新股定价的合理性，应从拟申购总量中至少（  ）。【客观案例题】

A.剔除10%报价最低的部分

B.分别剔除10%报价最高和最低的部分

C.剔除10%报价最高的部分

D.分别剔除5%报价最高和最低的部分

正确答案:C

答案解析:首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。

2、首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。【单选题】

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

正确答案:C

答案解析:本题考查我国首次股票公开发行股票的询价制。首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%。

3、（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。【单选题】

A.证券发行与承销业务

B.证券经纪与交易业务

C.兼并收购业务

D.基金管理业务

正确答案:A

答案解析:证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，也称为证券以及市场业务，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。

4、关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（ ）。【客观案例题】

A.首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行

B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

C.首次公开发行股票，参与申购的网下投资者要全额缴付申购资金，而网上投资者可以分期缴付申购资金

D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商要将网下发行部分向网上回拨

正确答案:A、C、D

答案解析:本题考查首次公开发行股票的网下发行与网上发行。首次公开发行股票的网下发行与网上发行同时进行；首次公开发行股票，参与申购的网下和网上投资者应当全额缴付申购资金；首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。

5、投资银行以（）的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使得交易活动得以顺利进行。【单选题】

A.证券经纪商

B.证券做市商

C.证券自营商

D.证券发行者

正确答案:A

答案解析:投资银行以证券经纪商的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使得交易活动得以顺利进行。

下面小编为大家准备了 中级经济师 的相关考题，供大家学习参考。

在雇佣关系中，由于信息的不对称而产生的欺骗行为是（ ）。

A．只会发生在企业一方中

B．只会发生在员工一方中

C．企业和员工间的第三方

D．企业和员工身上都有可能发生

正确答案：D

在治理通货膨胀中，收入指数化方案可以收到的功效有( )。

A．避免工资与物价螺旋上升

B．剥夺政府收入，打消其通胀动机

C．抵消对个人收入影响，克服分配不公

D．提高企业素质与产品质量

E．增加财政收入，减少财政支出

正确答案：BC
解析：鉴于通货膨胀现象的普遍性，而遏制通货膨胀又是如此困难，弗里德曼等许多经济学家提出了一种旨在与通货膨胀“和平共处”的适应性政策——收入指数化政策。收入指数化政策是指将工资、利息等的各种名义收入部分地或全部地与物价指数相联系，使其自动随物价指数的升降而升降。显然，收入指数化政策只能减轻通货膨胀给收入阶层带来的损失，但不能消除通货膨胀本身。
  自20世纪70年代以来，多数发达国家都较为普遍地采用了收入指数化政策，尤其是工资指数化政策。实行这种政策的好处在于：
  (1)指数化政策可以缓解通货膨胀造成的收入再分配不公平的现象，从而消除许多不必要的扭曲；
  (2)指数化条款加重了作为净债务人的政府的还本付息负担，从而减少了政府从通货膨胀中获得的好处，由此可见，政府实行通货膨胀性政策的动机并不强烈；
  (3)当政府的紧缩性政策使得实际通货膨胀率低于签订劳动合同时的预期通货膨胀率时，指数化条款会使名义工资相应的下降，从而避免因实际工资上升而造成的失业增加。

货币均衡与经济均衡的关系可以借助（ ）进行分析。

A．IS模型

B．LM模型

C．IS—LM模型

D．哈罗德一多马模型

正确答案：C
西方学者在研究货币均衡与经济均衡的关系时，是借助著名的一般均衡分析模型IS—LM曲线展开的。

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