网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

下列属于公司需要防控的重点风险的有（）。

  • A、销售误导
  • B、舆情
  • C、非法集资
  • D、洗钱

参考答案

更多 “下列属于公司需要防控的重点风险的有（）。A、销售误导B、舆情C、非法集资D、洗钱” 相关考题
考题 非法集资洗钱案件包括() A.非法吸收公众存款洗钱案B.传销洗钱案C.集资诈骗洗钱案D.贷款诈骗洗钱案
查看答案
考题 保险公司发行保险代理人存在下列()行为的,应对自发行之日起10个工作日内向中国保监会报告。 A.严重侵害投保人、被保险人或收益人的合法权益B.利用保险业务进行非法集资、传销或者洗钱等非法活动C.进行销售误导，损害消费者利益的D.中国保监会规定的其他需要报告的行为
查看答案
考题 在防范和处置非法集资工作中,应提升防范和处置非法集资的责任意识。下列保险机构中,做法不正确的是() A.要切实承担人员管控、风险管控、监测预警、风险处置、系统防控的主体责任B.各保监局要积极落实属地责任，加强辖内防范和处置非法集资工作的组织领导，督促公司落实主体责任C.加强对辖内保险机构非法集资防控工作的监督检查D.为有效处置风险，防止媒体不当炒作;应尽量减少对社会公众的非法集资风险宣传
查看答案
考题 本次防范非法集资宣传月的主题及内容,不包含以下() A.应在宣传月内快速开展合规教育，提升高管人员合规意识，防范非法集资风险B.宣传月活动以“树立风险意识，远离非法集资”为主题C.应围绕活动主题，强化落实非法集资风险防控责任，加大社会宣传力度D.应引导社会公众树立风险防范意识，自觉远离非法集资
查看答案
考题 未按规定履行反洗钱、防范非法集资义务,给公司造成重大损失或风险,按《“红、黄、蓝”牌处罚制度(2017版)》属于黄牌事项。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 可疑交易报告包括但不限于下列哪些情形? A、涉嫌非法集资洗钱风险的B、涉嫌地下钱庄洗钱风险的C、涉嫌POS套现洗钱风险的D、涉嫌保险洗钱风险的E、涉嫌现金大额交易的
查看答案
考题 建立健全反洗钱工作“三道防线”机制,防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线() A、业务管理部门B、运营管理部门C、法律与合规部门D、一级支行
查看答案
考题 对非法集资案件的“三控”是指( )A.边控B.控人C.控钱D.控舆情
查看答案
考题 下列属于防控对公业务风险措施的有()。A.强化贷后管理，严格落实贷后管理各项制度B.强化集团客户贷后管理C.突出抓好重点领域风险防控D.持续加强对重点行业和重点客户的风险防控
查看答案
考题 下列属于操作风险监管要求的是（ ）。 A.加强重点领域信用风险防控 B.加强信托业务市场风险防控 C.加强信托业务流动性风险监测 D.强化从业人员管理
查看答案
考题 信用风险监管的方法有（ ）。A.完善资产质量管理 B.加强重点领域信用风险防控 C.提升风险处置质效 D.加强固有业务市场风险防控 E.加强信托业务市场风险防控
查看答案
考题 《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》加强外部冲击风险监测，防止民间金融风险向银行业传递的要求中，不包括（）。A、防范跨境业务风险B、严处非法集资风险C、防范社会金融风险D、防范洗钱风险
查看答案
考题 各级公司、各部门要切实承担人员管控、（）的主体责任，要按照外部监管规定和总公司统一要求按照部门职能进行分级分类，将非法集资职责明确到人、明确到岗。A、风险管控B、监测预警C、风险处置D、系统防控
查看答案
考题 保险公司为防控风险，需要（）A、集中配置资产B、明确凤险防控目标C、减少存量风险D、控制增量风险
查看答案
考题 下列不属于公司建立、应用和维护的非法集资风险监测预警机制的是（）A、业务监测B、资金监测C、舆情监测D、人员往来监测
查看答案
考题 省级分公司辖区内发生（）起重大非法集资案件后，应及时启动专项风险排查，且（）开展专项舆情监测工作。A、2，品牌宣传部B、3，品牌宣传部C、2，风险管理部D、3，风险管理部
查看答案
考题 对非法集资案件的“三控”是指：（）。A、边控B、控人C、控钱D、控舆情
查看答案
考题 保险公司发现保险代理人存在下列（）行为的，应当自发现之日起10个工作日内向中国保监会报告。A、严重侵害投保人、被保险人或者受益人的合法权益；B、利用保险业务进行非法集资、传销或者洗钱等非法活动；C、进行销售误导，损害消费者利益的；D、中国保监会规定的其他需要报告的行为；
查看答案
考题 以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是（）。A、飞单风险B、不当销售C、误导销售D、代理业务风险声明书的签署
查看答案
考题 下列属于防控对公业务风险措施的有（）。A、强化贷后管理，严格落实贷后管理各项制度B、强化集团客户贷后管理C、突出抓好重点领域风险防控D、持续加强对重点行业和重点客户的风险防控
查看答案
考题 单选题《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》加强外部冲击风险监测，防止民间金融风险向银行业传递的要求中，不包括（）。A 防范跨境业务风险B 严处非法集资风险C 防范社会金融风险D 防范洗钱风险
查看答案
考题 单选题保险公司所面临（）风险是指保险机构工作人员或销售人员利用职务便利或公司管理漏洞，假借销售保险名义、制售虚假保险单证或理财协议，向社会公众给予或承诺给予高额回报并非法吸收资金。A 洗钱B 非法集资
查看答案
考题 多选题下列属于信托公司流动性风险监管措施的是（ ）。A完善操作风险防控机制B加强固有业务市场风险防控C加强重点领域信用风险防控D加强信托业务流动性风险监测E实现流动性风险防控全覆盖
查看答案
考题 单选题下列属于操作风险监控的是（ ）。A 完善资产质量管理B 加强重点领域信用风险防控C 提升风险处置质效D 完善操作风险防控机制
查看答案
考题 多选题信托公司市场风险监管措施包括（ ）。A完善操作风险防控机制B加强固有业务市场风险防控C加强重点领域信用风险防控D加强信托业务市场风险防控E提升风险处置质效
查看答案
考题 多选题保险公司为防控风险，需要（）A集中配置资产B明确凤险防控目标C减少存量风险D控制增量风险
查看答案
考题 多选题各级公司、各部门要切实承担人员管控、（）的主体责任，要按照外部监管规定和总公司统一要求按照部门职能进行分级分类，将非法集资职责明确到人、明确到岗。A风险管控B监测预警C风险处置D系统防控
查看答案
热门标签
最新试卷