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各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。
- A、5
- B、6
- C、7
- D、8
参考答案
更多 “各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。A、5B、6C、7D、8” 相关考题
考题
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，下列说法正确的是（）。A、自2017年7月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作B、自2017年8月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年
考题
各级公司业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。A、新投保B、投保C、再投保D、转投保
考题
以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是（）A、办理出国告知无需进行尽职调查B、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，客户在保全受理单上通过手写方式标注“本人声明仅为中国税收居民”即可，无需另外签字C、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，必须单独填写《声明文件》，并就此项声明签字确认D、如客户声明为“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民”的，客户需单独填写《声明文件》，《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管
考题
根据非居民金融账户涉税信息尽职调查的相关要求，单位客户在开户时应提供（）。A、《变更银行结算账户申请书》B、《金融企业划型信息采集表》C、《非金融企业划型信息采集表》D、《税收居民身份声明文件》
考题
因代发工资、养老金等业务需批量开立个人存款账户的，需核实真实业务背景、代收付协议、业务申请书、尽职调查报告、个人税收居民身份声明文件、（）、代理签署个人税收居民身份声明文件授权书等开户资料的真实性、合规性及有效性后予以开户。A、授权经办人身份证件原件B、开户人身份证件复印件C、批量数据表D、开户人身份证件原件
考题
开户业务需尽职调查的，调查人员应在收到开户申请资料后（）个工作日内完成，并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的，方可通过受理人员提交集中审批，不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。A、1B、3C、4D、5
考题
自2018年1月27日起，柜员为单位客户新建客户信息并开立账户时，应对客户提供的《机构税收居民身份声明文件》等的合理性进行审核，通过柜面交易将信息录入系统，并将相关证明材料纳入开户资料保管。
考题
判断题自2018年1月27日起，柜员为单位客户新建客户信息并开立账户时，应对客户提供的《机构税收居民身份声明文件》等的合理性进行审核，通过柜面交易将信息录入系统，并将相关证明材料纳入开户资料保管。A
对B
错
考题
单选题做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年A
2B
3C
5D
4
考题
单选题各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。A
5B
6C
7D
8
考题
单选题证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于（ ）年。A
5B
10C
15D
20
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