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下列哪个不属于证券发行人或单位()。

  • A、政府
  • B、个人
  • C、金融机构
  • D、企业

参考答案

更多 “下列哪个不属于证券发行人或单位()。A、政府B、个人C、金融机构D、企业” 相关考题
考题 下列相关机构或人员中,成为证券公司营销的组织实施者的是( )。A.证券交易所B.证券公司C.证券经纪人D.证券发行人

考题 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。A.发行人的监事B.发行人的打字员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际控制人

考题 下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。A.证券发行人B.证券投资者C.证券监管机构D.证券中介机构

考题 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券. ( )

考题 下列不属于股票间接发行好处的是( )。A.筹资时间较短B.可节约证券发行成本C.提高发行人的知名度D.发行人风险较小

考题 客户融人证券后、归还证券前,在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 A.证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿 C.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理

考题 在客户融资融券期间,客户融入证券后、归还证券前,在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿( )。A、证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿。C、证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。D、证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理。

考题 在客户融资融券期间,证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。( )

考题 股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的,证券登记结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构,并由公证机关进行公证,视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。( )

考题 有下列( )情形之一的证券公司,不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A.证券公司持有发行人7%以上的股份,或是其前5名股东之一B.发行人持有证券公司7%以上的股份,或是其前5名股东之一C.发行人持有证券公司5%以上的股份,或是其前10名股东之一D.发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系

考题 下列不属于股票间接发行好处的是 A提高发行人的知名度B可节约证券发行成本C筹资时间较短D发行人风险较小

考题 我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 ( )A.发行人的董事B.持有公司4%股份的股东C.发行人控股的公司的董事D.持有公司5%以上股份的股东的董事

考题 《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是(  )。 A.发行人的董事 B.持有公司4%股份的股东 C.发行人控股的公司的董事 D.持有公司5%以上股份的股东

考题 下列关于证券承销的说法,错误的是( )?A:证券公司承销证券,应当先出售给认购人,而不是为本公司预留 B:证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议或者包销协议 C:证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。 D:证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

考题 下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能?()A:证券交易所上市证券的清算和交收B:组织、监督证券交易C:受发行人的委托派发证券权益D:证券账户、结算账户的设立

考题 证券发行人派发红利或利息时,证券登记结算公司按照证券公司信用交易证券交收账户的实际余额派发现金红利或利息。()

考题 客户融入证券后、归还证券前,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,可以以现金结算方式予以补偿。()

考题 下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有()。A:证券发行人派发现金股利或利息时,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金股利或利息B:涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算C:证券公司收到现金红利和利息款项后,应当及时分派给对应的信用交易客户D:证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,不属于证券交易内幕信息知情人员的是 ( )A.发行人的董事会秘书甲 B.持有发行人 8%股份的股东乙 C.发行人投资参股 10%公司的董事丙 D.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丁

考题 (2019年)下列关于证券承销的说法,错误的是()A.证券公司承销证券,应当先出售给认购人,而不是为本公司预留 B.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议或者包销协议 C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。 D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

考题 客户融入证券后、归还证券前,在下列()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A、证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿C、证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理D、证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理

考题 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()A、发行人的监事B、发行人的中层管理人员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人

考题 证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。()

考题 单选题下列哪个不属于证券发行人或单位()。A 政府B 个人C 金融机构D 企业

考题 单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B 证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C 证券发行人负责证券发行的主承销工作D 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

考题 单选题下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()A 发行人的监事B 发行人的中层管理人员C 持有公司10%股份的股东D 公司的实际控制人

考题 单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。A 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B 证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C 证券发行人负责证券发行的主承销工作D 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务