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()是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核


参考答案

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考题 关于合规性评价,哪项说法不正确?() A.项目启动时,要进行合规性评价B.当地法律、法规、标准更改时,进行合规性评价C.营地搬迁后,要进行合规性评价D.项目收工时,要进行合规性评价

考题 基金管理人的合规审核程序不包括( )。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价

考题 一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价

考题 基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核后续完善 D.合规审核评价

考题 (2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序( )A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理

考题 ( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规组织 D.合规原则

考题 下列说法符合合规性评价要求的是()。A、应在内审时进行合规性评价B、应在管理评审时进行合规性评价C、应定期开展合规性评价D、合规性评价只须考虑法律法规的要求

考题 依据GB/T24001-2016标准,组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是()。A、确定实施合规性评价的频次B、评价合规性,必要时采取措施C、保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解D、无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况

考题 关于合规性评价,哪项说法不正确?()A、项目启动时,要进行合规性评价B、当地法律、法规、标准更改时,进行合规性评价C、营地搬迁后,要进行合规性评价D、项目收工时,要进行合规性评价

考题 下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是()A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价,其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价,仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度,《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

考题 基金管理人的合规审核程序不包括()。A、制定合规审核机制B、确定合规审查人员C、合规审核调查D、合规审核评价

考题 公司各部门、厂站负责人是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核

考题 合规审核的程序不包括以下哪项()。A、制定合规审核机制B、合规审核调查C、合规审核评价D、撰写合规审核报告

考题 一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列不是审计部门的合规职责是()A、开展合规性审计B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为C、对合规工作进行独立评价D、对合规工作进行检查和评价

考题 单选题下列不是审计部门的合规职责是()A 开展合规性审计B 对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为C 对合规工作进行独立评价D 对合规工作进行检查和评价

考题 单选题一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题基金管理人的合规审核程序不包括()。A 制定合规审核机制B 确定合规审查人员C 合规审核调查D 合规审核评价

考题 单选题基金管理人的合规审核不包括(  )。A 制定合规审核机制B 确定合规审查人员C 合规审核调查D 合规审核评价

考题 单选题( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规章程B 合规规范C 合规规则D 合规政策

考题 单选题关于合规性评价,以下说法正确的是()。A 合规性评价只评价和组织重要环境因素有关的法律法规以及要求B 合规性评价必须由当地环保主管部门参与C 合规性评价的结果应该输入D 合规性评价的结果比如由当地的环保主管部门认可

考题 单选题合规审核的程序不包括以下哪项()。A 制定合规审核机制B 合规审核调查C 合规审核评价D 撰写合规审核报告

考题 单选题基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A 制定合规审核机制B 合规审核调查C 合规审核后续完善D 合规审核评价

考题 单选题生产经营单位定期组织对适用的法律法规和其他要求遵循的情况进行合规性评价,下列说法中,错误的是( )A 合规性评价要和各类安全检查区分开,单独进行B 合规性评价可以采取会议形式集中进行C 合规性评价包括过程控制和目标、指标完成情况D 合规性评价包括违规事件、事故的处置情况

考题 单选题关于合规性评价,哪项说法不正确?()A 项目启动时,要进行合规性评价B 当地法律、法规、标准更改时,进行合规性评价C 营地搬迁后,要进行合规性评价D 项目收工时,要进行合规性评价

考题 单选题关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法,正确的是()。A 合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价B 合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制C 合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制D 合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价

考题 单选题下列说法符合合规性评价要求的是()。A 应在内审时进行合规性评价B 应在管理评审时进行合规性评价C 应定期开展合规性评价D 合规性评价只须考虑法律法规的要求