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信息披露风险产生的原因不包括:()

  • A、未按上市规则要求及时披露重大关联交易信息
  • B、上市企业披露的年度报告信息收集错误
  • C、对外披露信息未经过适当权限的审核
  • D、管理层未对区域销售数据进行及时跟踪

参考答案

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考题 《巴塞尔新资本协议》关于全面信息披露理念的表述,下面选项中不正确的是( )。A.不仅要披露风险和资本充足状况的信息,而且要披露风险评估和管理过程、资本结构以及风险与资本匹配状况的信息B.不仅要披露定性的信息,而且要披露定量的信息C.不仅要披露核心信息,而且要披露附加信息D.不仅要披露自身信息,也要披露贷款客户相关信息

考题 QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括( )。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.基金利润分配信息

考题 下列选项中不属于39号准则规定,对金融工具产生的各类风险,企业应当披露的定性信息的是()。 A、风险敞口及其形成原因B、风险管理目标、政策和程序C、期末风险敞口的汇总数据D、计量风险的方法

考题 QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括( )。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息 B.投资交易信息 C.投资境外市场可能产生的风险信息 D.外币交易及外币折算相关的信息

考题 QDII基金在基金合同中披露的信息不包括( )。A.境外投资顾问和境外托管人信息 B.投资交易信息 C.投资境外市场可能产生的风险信息 D.外币交易及外币折算相关的信息

考题 (2017年)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任 B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门 C.将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险 D.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

考题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息批露合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查

考题 QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括()。A:境外投资顾问和境外托管人信息B:投资交易信息C:投资境外市场可能产生的风险信息D:基金利润分配信息

考题 QDII基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的()信息。A:境外市场风险B:政府管制风险C:政治风险D:信用风险

考题 银行机构的信息披露主要分为(  )。A.会计信息披露 B.法律信息披露 C.风险信息披露 D.操作信息披露 E.监管要求的信息披露

考题 信息披露义务人披露基金信息,禁止性行为不包括( )。A.公开披露或者变相公开披露 B.对投资业绩进行预测 C.对投资风险进行披露 D.违规承诺收益或者承担损失

考题 基金信息披露分类中,不包括( )。A.销售信息披露 B.运作信息披露 C.临时信息披露 D.募集信息披露

考题 我国商业银行信息披露主要存在的问题不包括()A:信息披露内容不全面B:风险信息披露不充分C:表外业务信息披露不充分D:管理层信息披露不够充分

考题 保险公司应当披露的信息不包括()。A、风险管理状况信息B、财务会计信息C、偿付能力信息D、投保人的个人信息

考题 信息披露机制的主要内容不包括()A、信息披露的内容B、信息披露机制组织形式和职责安排C、信息披露原则D、信息披露的具体要求

考题 合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、投机合规性风险D、信息披露合规性风险

考题 保险公司披露的风险管理状况信息中的风险评估不包括对()识别与评估。A、管理风险B、信用风险C、市场风险D、操作风险

考题 下列关于商业银行信息披露的说法,正确的是()。A、银行可以不披露涉及专有或保密信息的任何信息B、银行可以不解释某些项目未对外披露的事实和原因C、涉及专有或保密信息的披露免除如与会计准则的披露要求产生冲突,以银行利益优先,可以坚持不披露D、信息披露需均衡考虑信息披露的完整性原则以及保护专有及保密信息的需要

考题 银行外汇风险管理政策和程序的内容不包括()A、各类限额管理规定B、信息披露要求C、外汇风险的报告体系D、外汇风险应急处理方案

考题 对金融工具产生的各类风险,企业应该披露下列定性信息()。A、风险敞口及其形成原因,以及在本期的变化B、风险管理的目标C、风险管理的政策D、风险管理的程序

考题 单选题基金信息披露分类中,不包括( )。A 销售信息披露B 募集信息披露C 运作信息披露D 临时信息披露

考题 单选题合规风险的主要种类不包括()。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 投机合规性风险D 信息披露合规性风险

考题 单选题基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题保险公司披露的风险管理状况信息中的风险评估不包括对()识别与评估。A 管理风险B 信用风险C 市场风险D 操作风险

考题 多选题下列有关或有事项经济业务的表述中,正确的有(  )。A或有负债不包括或有事项产生的现时义务B在涉及未决诉讼、未决仲裁的情况下,如果披露全部或部分信息预期对企业造成重大不利影响的,企业无需披露这些信息,但应当披露该未决诉讼、未决仲裁的性质,以及没有披露这些信息的事实和原因C或有资产很可能会给企业带来经济利益的,应当披露其形成的原因、预计产生的财务影响等D企业不应当确认或有负债和或有资产

考题 单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()A 建立信息披露风险责任制B 将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C 对宣传推介材料进行合规审核D 信息披露前应经过必要的合规性审查

考题 多选题对金融工具产生的各类风险,企业应该披露下列定性信息()。A风险敞口及其形成原因,以及在本期的变化B风险管理的目标C风险管理的政策D风险管理的程序