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下面哪一项不是交易行必须保管的理财业务相关客户档案和交易记录（）
- A、风险承受能力评估结果
- B、产品适合度评估书
- C、客户财务状况及分析资料
参考答案
更多 “下面哪一项不是交易行必须保管的理财业务相关客户档案和交易记录（）A、风险承受能力评估结果B、产品适合度评估书C、客户财务状况及分析资料” 相关考题
考题
根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》，下列关于客户在网点认购理财产品的交易，说法不正确的是()。A、理财经理对客户进行风险评估B、风险评估结果必须客户本人亲自确认并签名C、营业员无需对客户进行风险提示D、营业员应将“产品说明书”、“产品协议书”留存联及客户风险承受力评估表专夹保管，日终上缴综合柜员
考题
各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录，包括并不限于（）。A、客户确认的风险承受能力评估结果B、产品适合度评估书C、客户签署的风险认知声明D、客户财务状况及分析资料E、客户购买产品的申购书
考题
严格进行客户评估，妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时，应按照“了解你的客户”原则对客户的（）等进行充分了解和评估，并按照《办法》要求，将有关评估意见告知客户，双方签字确认。A、财务状况B、兴趣爱好C、风险认知D、承受能力
考题
实行产品适合度评估制度。销售产品时，销售人员根据（）评估客户是否适合购买该理财产品。若评估结果为不适合但客户仍然要求购买的，应在产品适合度评估书上列明农业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项，并经双方签字认可。A、客户风险承受能力B、产品风险等级C、客户的意愿D、自身的销售需求
考题
严格进行客户评估，妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时，应按照了解你的客户的原则对客户的（）等进行充分了解和评估，并按照《办法》要求，将有关评估意见告知客户，双方签字确认。A、财务状况B、风险认知C、家庭背景D、承受能力
考题
商业银行在向客户销售理财产品前，应建立（），针对不同的理财产品设计专门的产品适合度评估书，对客户的产品适合度进行评估，并由客户对评估结果进行签字确认。A、客户信息档案B、客户风险承受能力C、客户评估机制D、客户过往投资记录
考题
个人客户在工商银行开办账户类交易产品前，应接受中国工商银行的风险承受能力评估和产品适合度评估，风险承受能力评估结果为“平衡型”、“成长型”、“进取型”之一且产品适合度评估结果为“适合”的，方可申请开办
考题
销售人员协助客户阅读理财产品风险揭示书、产品说明书，充分揭示风险，请客户在（）上填写风险承受能力评级结果、抄录风险揭示语句并签字后，盖网点业务用章。A、风险揭示书B、风险评估问卷C、产品说明书D、产品适合度问卷
考题
各销售网点应在分行的监督下按照规定妥善保管理财业务相关记录，包括并不限于（）。A、客户确认的风险承受能力测试结果B、客户签署的风险认知声明C、客户财务状况及分析资料D、客户购买产品的申请表及协议
考题
单选题销售人员协助客户阅读理财产品风险揭示书、产品说明书，充分揭示风险，请客户在（）上填写风险承受能力评级结果、抄录风险揭示语句并签字后，盖网点业务用章。A
风险揭示书B
风险评估问卷C
产品说明书D
产品适合度问卷
考题
多选题各销售网点应在分行的监督下按照规定妥善保管理财业务相关记录，包括并不限于（）。A客户确认的风险承受能力测试结果B客户签署的风险认知声明C客户财务状况及分析资料D客户购买产品的申请表及协议
考题
单选题根据《中国邮政储蓄银行理财业务指引》，下列关于客户在网点认购理财产品的交易，说法不正确的是（）A
理财经理对客户进行风险评估B
风险评估结果必须客户本人亲自确认签名C
营业员无需对客户进行风险提示D
营业员应将产品说明书产品协议书留存联及客户风险承受力评估表专
考题
多选题严格进行客户评估，妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时，应按照“了解你的客户”原则对客户的（）等进行充分了解和评估，并按照《办法》要求，将有关评估意见告知客户，双方签字确认。A财务状况B兴趣爱好C风险认知D承受能力
考题
判断题个人客户在工商银行开办账户类交易产品前，应接受中国工商银行的风险承受能力评估和产品适合度评估，风险承受能力评估结果为“平衡型”、“成长型”、“进取型”之一且产品适合度评估结果为“适合”的，方可申请开办A
对B
错
考题
多选题各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录，包括并不限于（）。A客户确认的风险承受能力评估结果B产品适合度评估书C客户签署的风险认知声明D客户财务状况及分析资料E客户购买产品的申购书
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