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多选题
在证券市场上，投资银行所从事的多种证券业务的创新，不断推出创新的金融工具。在这个过程中，投资银行遵循的原则是（）。
A
分散风险
B
保持最佳流动性
C
稳健性
D
保本性
E
追求最大利益
参考答案
参考解析
解析：
在证券市场上，投资银行从事多种证券业务的创新，其本着分散风险、保持最佳流动性和追求最大利益的原则，投资银行不断地推出创新后的金融工具。
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考题
在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。A:证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
B:证券经纪与交易、证券发行与承销
C:证券发行与承销、证券经纪与交易
D:证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询
考题
在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
B.证券经纪与交易、证券发行与承销
C.证券发行与承销、证券经纪与交易
D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询
考题
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，做到()等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。A:投资银行业务和经纪业务
B:自营业务
C:受托投资管理业务
D:证券研究和证券投资咨询业务
考题
开展投资银行业务过程中，电子货币、电子认证及电子资金划拨等体现了投资银行以下（）方面创新。A、银行与证券业的合作创新B、银行与保险业的合作创新C、利用现代信息技术进行电子化银行服务D、投资银行业务品种上的创新
考题
在分业监管体制下，监管当局对金融机构业务范围的严格限制有（）。A、银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任B、禁止商业银行从事投资银行业务C、禁止证券经营机构吸收存款D、禁止证券公司从事投资银行业务
考题
单选题开展投资银行业务过程中，电子货币、电子认证及电子资金划拨等体现了投资银行以下（）方面创新。A
银行与证券业的合作创新B
银行与保险业的合作创新C
利用现代信息技术进行电子化银行服务D
投资银行业务品种上的创新
考题
单选题罗伯特·库恩对投资银行作出的四种定义中，较为狭义的一项是 ( )A
凡是经营华尔街金融业务的银行，都可以被称为投资银行B
只有经营部分或全部资本市场业务的金融机构，才能被称为投资银行C
投资银行业务仅包括部分资本市场业务D
只有在一级市场承销证券、筹集资金和在二级市场上交易证券的金融机构才是投资银行
考题
单选题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A
专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B
非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C
分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D
证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
考题
单选题投资银行的金融业务创新，促进了现代高效率证券市场的形成，这体现了投资银行的（ ）功能。A
资金供求的媒介B
证券市场的构造者C
资源配置的优化者D
产业集中的促进者
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