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多选题
各级监管部门应切实加强监管人员履职行为监督管理。对以下哪些行为应进行责任追究?()
A
不正确履行职责
B
及时履行职责
C
有效履行职责
D
故意不履行职责
E
过失不履行职责
参考答案
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解析:
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考题
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。
A.审慎监管B.行为监管C.持续监管D.穿透监管
考题
销售误导已经成为制约我国寿险公司业务发展的桎梏,为此,中国保监会2012年下发了一系列文件,对人身保险销售误导的具体行为进行了认定,明确了寿险公司销售误导应承担的责任,提出了综合治理销售误导的办法。请结合中国保监会文件精神回答下列问题。保险监管部门对销售误导行为进行责任追究。被追究的人员包括():①没有采取必要措施制止销售误导行为的人员;②没有及时纠正销售误导行为的人员;③对销售误导行为负有业务管理责任的人员;④对销售误导行为负有审计责任的人员。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
考题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定, 关于商业银行内部审计的问责,下列说法正确的是:( )
A、建立内部审计责任制,明确规定内部审计人员履职尽责要求以及问责程序B、经责任认定,内部审计部门和审计人员已勤勉尽职的,可减轻或免除其责任C、对于拒绝、妨碍内部审计工作的行为,商业银行应及时制止,并追究相关责任人的责任D、对于整改不力的行为,商业银行应追究相关责任人的责任
考题
管理人员因履职不到位,触碰履职安全“红线”,必须由单位负责人予以“诫勉谈话”,不能胜任或不落实整改的应予以调离管理岗位、免职或撤职,性质严重并对造成严重后果负有责任的,应按责任进行追究。
考题
下列选项中,不属于案件综合治理长效机制建设十项措施的是()A、规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,建立相应的行为失范监察制度B、实行重大案件责任追究制度,切实落实各级领导责任C、加强银行业金融机构内部审计力量,增强自我纠错能力D、加强任职履职管理,对高管人员实行动态监管
考题
派驻业务经理在日常履职过程中应规范履职行为,加强自身道德修养,不徇私情,严以律己。以下哪些行为是禁止的()A、授意、指使、强令柜台人员违规操作B、在营业区坐班开展工作,顶岗或代班经办柜面业务C、对网点负责人干预授权工作不抵制D、对柜员违规操作行为不制止、不纠正
考题
多选题派驻业务经理在日常履职过程中应规范履职行为,加强自身道德修养,不徇私情,严以律己。以下哪些行为是禁止的()A授意、指使、强令柜台人员违规操作B在营业区坐班开展工作,顶岗或代班经办柜面业务C对网点负责人干预授权工作不抵制D对柜员违规操作行为不制止、不纠正
考题
单选题下列选项中,不属于案件综合治理长效机制建设十项措施的是()A
规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,建立相应的行为失范监察制度B
实行重大案件责任追究制度,切实落实各级领导责任C
加强银行业金融机构内部审计力量,增强自我纠错能力D
加强任职履职管理,对高管人员实行动态监管
考题
多选题各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果,与以下()监管行为挂钩。A市场准入B现场检查频度C高管人员履职评价D监管评级
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