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多选题
新产品、新业务的内部审批程序应当包括由相关部门对其操作和风险管理程序的审核和认可，其相关部门包括（ ）。
A
法律部门
B
合规部门
C
业务经营部门
D
财务会计部门
E
负责市场风险管理的部门
参考答案
参考解析
解析：
更多 “多选题新产品、新业务的内部审批程序应当包括由相关部门对其操作和风险管理程序的审核和认可，其相关部门包括（ ）。A法律部门B合规部门C业务经营部门D财务会计部门E负责市场风险管理的部门” 相关考题
考题
新产品研发部门应将新产品风险自评估表(包括其相关附件)及其他相关资料提交风险管理部，由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在()个工作日内完成新产品风险复评并出具新产品风险评估意见书。A.5B.10C.15D.2
考题
商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。在制定本部门业务流程和相关业务政策时，应充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，保证（ ）参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性。A.高级管理层B.董事会C.内审部门D.各级操作风险管理人员
考题
商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。在制定本部门业务流程和相关业务政策时,应充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的()的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
A.系统建设B.程序C.控制措施D.政策
考题
个人理财产品开发管理，应注意的重点有( )。A．商业银行研发新的投资产品，应当制定产品开发审批程序与规范B．进行新的产品开发前，应当就产品开发的背景、可行性等进行分析，并报董事会或高级管理层批准C．商业银行根据理财业务发展需要研发的新投资产品的介绍和宣传材料，应当按照内部管理有关规定经相关部门审核批准D．新产品的开发应当编制产品开发报告，并经各相关部门审核签字E．商业银行应当建立新产品风险的跟踪评估制度，在新产品推出后，对新产品的风险状况进行定期评估
考题
新产品、新业务的内部审批程序应当包括由相关部门对其操作和风险管理程序的审核和认可，其相关部门包括()。A.法律部门
B.合规部门
C.业务经营部门
D.财务会计部门
E.负责市场风险管理的部门
考题
下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是（）。A、拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准B、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况C、识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序D、识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告
考题
商业银行在开展新产品和开展新业务之前应当充分识别和评估其中包含的市场风险，建立相应的内部审批、操作和风险管理程序，并获得（）的批准。A、董事会B、董事会或其授权的专门部门C、董事会授权的专门部门D、股东会
考题
如关联交易涉及新产品、新业务，各经营机构应向总行相关业务主管部门报告，说明相关业务品种交易模式等信息，由总行相关业务主管部门对关联交易的认定依据及计算口径进行审核判定后，统一向哪个部门申请切分额度（）A、总行风险管理部B、总行法律与合规部C、总行条线风险管理部D、所属条线的总行客户营销部
考题
立项申请部门对项目可能涉及的信用风险、市场风险、操作风险等进行评估，遇有重大风险的，应征求风险管理部和（）等相关部门的意见，并在立项申请中说明情况。A、法律事务部B、相关业务部门C、科技部门D、以上都不正确
考题
商业银行在引入新产品和开展新业务之前，应充分识别和评估潜在的银行账户利率风险，建立相应的内部审批、业务操作和风险管理程序，并获得（）或其授权的专门委员会的批准。A、风险管理部门B、高级管理层C、董事会D、监事会
考题
《商业银行操作风险管理指引》明确，商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括（）。A、指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；B、根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序，并组织实施；C、在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性；D、监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。E、监测所有风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。
考题
外汇风险管理部门的职能包括（）A、拟定外汇风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准B、监测相关业务经营部门和分支机构对有关限额的遵守情况，报告超限额情况C、识别、评估新产品、新业务中所包含的外汇风险，审核相应的操作和风险管理程序D、监督董事会和高级管理层在外汇风险管理方面的履职情况
考题
单选题商业银行在开展新产品和开展新业务之前应当充分识别和评估其中包含的市场风险，建立相应的内部审批、操作和风险管理程序，并获得（）的批准。A
董事会B
董事会或其授权的专门部门C
董事会授权的专门部门D
股东会
考题
单选题商业银行在引入新产品和开展新业务之前，应充分识别和评估潜在的银行账户利率风险，建立相应的内部审批、业务操作和风险管理程序，并获得（）或其授权的专门委员会的批准。A
风险管理部门B
高级管理层C
董事会D
监事会
考题
单选题下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是（）。A
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准B
监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况C
识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序D
识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告
考题
单选题商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。在制定本部门业务流程和相关业务政策时，应充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，保证（）参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性。A
高级管理层B
董事会C
内审部门D
各级操作风险管理人员
考题
单选题银行在开展新产品和新业务之前应当充分识别和评估其中包含的外汇风险，建立相应的内部审批、操作和风险管理程序，并获得（）的批准。A
董事会B
高级管理层C
董事会授权的专门委员会D
a或c
考题
多选题合规部门的基本职责包括（ ）。A持续关注法律、规则和准则的最新发展B制订并执行风险为本的合规管理计划C审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训E组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
考题
单选题根据《中国建设银行债权类资产同业投资业务操作规程》的相关规定，单笔债权投资业务的审批流程包括信用风险审批和业务审批，以下说法正确的是（）。A
风险审批、业务审批均由同业中心负责B
风险审批、业务审批均由有权授信审批部门负责C
信用风险审批由有权授信审批部门负责，业务审批由总行同业业务中心负责D
信用风险审批由总行同业业务中心负责，业务审批由有权授信审批部门负责
考题
多选题商业银行在开展新产品和新业务之前应做的准备工作有（）A充分识别其中包含的风险B计量相应的内部审批、操作和风险管理程序C获得董事会或其授权的专门委员会/部门的批准D评估其中包含的风险
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