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多选题
代客交易业务中银行和客户承担风险等级的评定中，交易对手符合以下条件之一的，银行承担的风险等级为中等风险（）。
A
本行评级在A级（含）以上，AA级以下
B
标准普尔/穆迪/惠誉评级为BBB-/Baa3/BBB-级（含）以上，AA-/Aa3/AA-级以下
C
标准普尔/穆迪/惠誉评级为B-/B3/B-级（含）以上，BBB-/Baa3/BBB-级以下
D
本行评级在B级以上，A级以下
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考题
在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重心识别客户身份，及时调整其风险等级分类。以确认身份和有关交易是否可疑。()
考题
在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。这是商业银行金融创新原则中( )的体现。A.“认识你的交易对手”
B.“认识你的竞争对手”
C.“认识你的风险”
D.“认识你的业务”
考题
对于客户风险等级分类结果为高风险客户或者高风险账户持有人，要加强对其金融交易活动的监测分析，对符合可疑交易报告要素的交易，应尽量了解资金（）的身份情况。A、交易频率B、交易对手C、交易时间D、交易量
考题
在首次为客户办理代客衍生交易业务前，客户须先填写及向工商银行提交以下资料（）A、根据不同品种，提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议B、法人客户金融衍生业务客户评估表C、风险提示函D、根据不同品种，提交相应的交易委托书
考题
银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。A、取得即期结售汇业务资格B、有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统C、配备开展衍生产品业务所需专业人员D、符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定
考题
于过去两年内曾与中国农业银行开展理财业务，且发生过以下那些情形的，如中国农业银行以其为交易对手，银行承担的风险等级均为高风险（）。A、客户不愿承担理财损失，要求本行通过各种方式对其亏损进行补偿的B、与本行进行衍生品交易，不能按照约定按期足额缴纳保证金的C、与本行进行衍生品交易，因产品亏损，将交易展期两次（含）以上的，或不愿承担支付义务或平盘损失，造成本行部分或全额垫款的D、理财业务中，客户不能按照约定履行义务的其他情形
考题
代客交易业务中银行和客户承担风险等级的评定中，交易对手符合以下条件之一的，银行承担的风险等级为中等风险（）。A、本行评级在A级（含）以上，AA级以下B、标准普尔/穆迪/惠誉评级为BBB-/Baa3/BBB-级（含）以上，AA-/Aa3/AA-级以下C、标准普尔/穆迪/惠誉评级为B-/B3/B-级（含）以上，BBB-/Baa3/BBB-级以下D、本行评级在B级以上，A级以下
考题
下列关于交易对手违约风险加权资产的说法中，不正确的是（）。A、商业银行可以选择权重法和内部评级法计算场外衍生工具交易与证券融资交易的交易对手违约风险加权资产B、对于场外衍生工具交易，商业银行采用权重法的，交易对手违约风险加权资产为场外衍生工具交易的违约风险暴露乘以权重法下交易对手的风险权重C、对于场外衍生工具交易，商业银行采用内部评级法的，将场外衍生工具交易风险暴露代入内部评级法计量交易对手违约风险加权资产D、对于证券融资交易，商业银行采用权重法时，不需区分交易账户和银行账户来计量交易对手违约风险加权资产
考题
多选题关于理财业务描述正确的有（）。A银行理财业务是“轻资本”业务B客户是理财业务的主要风险承担者C理财业务因为是中间业务，因此银行不承担风险D理财业务与信贷业务在交易结构上相同E商业银行理财业务只针对个人客户
考题
多选题在首次为客户办理代客衍生交易业务前，客户须先填写及向工商银行提交以下资料（）A根据不同品种，提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议B法人客户金融衍生业务客户评估表C风险提示函D根据不同品种，提交相应的交易委托书
考题
多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
考题
判断题兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑，将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告；在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户；在进行强化尽职调查时通知客户：由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告，因此被评定为洗钱高风险客户，根据兴业银行制度要求，现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息，经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。A
对B
错
考题
多选题各级机构可参考下列特征对客户的风险等级进行分类。（）A客户或其交易对手如为外国政要，则风险等级高B客户开立的账户数量明显超过其日常生活或业务经营需求，或客户频繁开销户，或客户开户后短期频繁使用后停止使用，则风险等级较高C如客户资金有大量的非经常性收入，且与客户身份不符，则风险等级较高D客户频繁使用现金交易，或频繁要求使用钞不离柜的现金交易，则风险等级较高
考题
单选题客户洗钱风险等级管理审慎性原则是应充分了解客户身份、业务和（）。A
交易对手B
交易背景C
交易信息D
交易频率
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