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单选题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。
A

2009年2月8日

B

2009年10月8日

C

2010年2月8日

D

2009年10月8日


参考答案

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考题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《中国期货业协会章程》

考题 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.中国金融期货交易所业务规则

考题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )

考题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者金融类资产包括()等资产。A、银行存款B、股票、债券C、黄金、理财产品D、基金、期货权益

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考题 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员应当向投资者()。A、充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征B、严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历C、测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力D、认真审核其开户申请材料

考题 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。A、中国期货业协会B、期货公司C、中金所D、证券公司

考题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,应当在测试试卷上签字的是()。A、开户知识测试人员B、期货公司会员客户开发人员C、投资者D、期货公司负责人

考题 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()

考题 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。A、50B、60C、80D、100

考题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A、基本情况评估B、投资经历评估C、财务状况评估D、诚信状况评估

考题 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。A、基本情况B、相关投资经历C、财务状况D、诚信状况

考题 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。A、2009年2月8日B、2009年10月8日C、2010年2月8日D、2009年10月8日

考题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()

考题 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

考题 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括()。A、证券公司B、基金公司C、担保公司D、合格境外机构投资者

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考题 判断题《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()A 对B 错

考题 多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务

考题 多选题《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员应当向投资者()。A充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征B严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历C测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力D认真审核其开户申请材料

考题 判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()A 对B 错

考题 多选题期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。A基本情况B相关投资经历C财务状况D诚信状况

考题 多选题期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A中国证监会的有关规定B《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》C交易所制定的投资者适当性制度操作指引D中国银监会的规定

考题 单选题《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。A 中国期货业协会B 期货公司C 中金所D 证券公司