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单选题
基金销售机构应每半年开展一次投资者适当性管理自查，自查可以采取（ ）的方式进行。
A

现场

B

非现场

C

暗访

D

以上都是

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题基金销售机构应每半年开展一次投资者适当性管理自查，自查可以采取（ ）的方式进行。A 现场B 非现场C 暗访D 以上都是” 相关考题
考题 基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。A、 6B、 12C、 24D、 3
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考题 关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度 B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容 C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。 D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。
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考题 基金销售机构每半年开展（ ）投资者适当性管理自查。A.三次 B.二次 C.一次 D.五次
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考题 基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（ ）个月。A.6 B.12 C.24 D.3
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考题 会员单位自觉开展自查工作，（ ）组织一次自查并提交自查报告。 A.每年 B.每月 C.每三个月 D.每半年
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考题 证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度 B.每半年 C.每年 D.不定期
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。 ( )
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考题 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每（ ）开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.24个月
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考题 经营机构应当每半年开展（ ）次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。A.一 B.二 C.三 D.四
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考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。 A.每三个月开展一次 B.每半年开展一次 C.每一年开展一次 D.每两年开展一次
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考题 经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.月 B.季 C.半年 D.年
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考题 经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月
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考题 营业机构应（）由机构负责人和主管组织一次重点自查。A、每旬B、每月C、每季D、每半年
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考题 营业机构应（）组织一次全面自查。A、每旬B、每月C、每季D、每半年
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考题 根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，会员单位自觉开展自查工作，（）组织一次自查并提交自查报告。A、每年B、每半年C、每季度D、每月
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考题 单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（　　）。A 每两年开展一次B 每年开展一次C 每半年开展一次D 每三个月开展一次
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考题 单选题2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务（非定期定额投资业务）该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是（ ）A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，会员单位自觉开展自查工作，（）组织一次自查并提交自查报告。A 每年B 每半年C 每季度D 每月
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考题 单选题营业机构应（）由机构负责人和主管组织一次重点自查。A 每旬B 每月C 每季D 每半年
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考题 单选题基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（ ）个月。A 6B 12C 24D 3
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考题 单选题2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（ ）A 采取抽奖、回扣等方式销售基金B 以低于成本的销售费用销售基金C 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D 承诺利用基金资产进行利益输送
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考题 单选题证券期货经营机构应当（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告。A 每季度B 每半年C 每年D 不定期
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考题 单选题基金销售机构应每（ ）开展一次投资者适当性管理自查。A 半年B 一年C 一年半D 两年
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考题 单选题营业机构应（）组织一次全面自查。A 每旬B 每月C 每季D 每半年
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考题 单选题某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（ ）A 开展基金知识问答送礼品活动B 投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品C 开展基金销售送基金份额活动D 开展基金销售送保险活动
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考题 单选题经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A 半年B 一年C 三个月D 九个月
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考题 单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（ ）。A 每一年开展一次B 每两年开展一次C 每半年开展一次D 每三个月开展一次
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