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单选题
基金募集期内只能进行（）交易。(五级、四级)
A

认购 

B

申购 

C

赎回 

D

基金转换

参考答案

参考解析
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考题 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为( )．A．每个交易日的撮合交易时间B．大宗交易时间C．每个交易日D．批量交易时间
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考题 投资者在募集期内可以多次认购基金份额。 （ ）
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考题 在基金募集期内的每个交易目的交易时间，上市开放式基金均在上海证券交易所挂牌发售。（ ）
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考题 下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
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考题 分级基金只能通过场内方式募集。（ ）
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考题 合并募集的分级基金，募集完成后，将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额，只能部分份额上市交易。（ ）
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考题 ( )确保了基金募集与交易活动的安全性。A、基金募集B、基金交易C、注册登记D、基金变更
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考题 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无( )环节。A、 申购B、 配号及中签C、 结算D、 登记
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考题 封闭式基金发行募集成功后，取得证券交易所批准后在市场上进行交易的活动称为（）。A.封闭式基金设立B.封闭式基金募集C.封闭式基金交易D.封闭式基金开放
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考题 上市开放式基金在获得深圳证券交易所的确认后，在基金募集期内每个交易日的交易时间，均在深圳证券交易所挂牌发售。（ ）
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考题 (2016年)下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（　）。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回 B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易 C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额 D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
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考题 关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金 B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用 C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集 D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
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考题 下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（ ）。A、募集机构应当向特定对象宣传推介基金 B、募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法 C、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 D、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
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考题 股权投资基金募集机构在（ ）进行的回访确认无效。A.基金风险揭示时 B.合格投资者确认时 C.投资冷静期内 D.特定对象确认期内
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考题 下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（ ）。A.募集机构应当向特定对象宣传推介基金 B.募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法 C.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 D.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
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考题 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）
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考题 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。A、撮合交易时间B、集合竞价交易时间C、询价时间D、大宗交易时间
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考题 基金募集期内只能进行（）交易。(五级、四级)A、认购B、申购C、赎回D、基金转换
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考题 以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A、募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权B、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可C、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权D、募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
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考题 单选题担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由（）的核准。A 基金业协会B 基金管理公司C 会员大会D 证券交易所
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考题 单选题下列关于私募基金投资冷静期的说法中，正确的是（）。A 私募基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者B 私募基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者C 私募基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者D 私募基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
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考题 单选题下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。A 股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查B 股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易C 股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认D 股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务
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考题 单选题以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A 募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权B 募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可C 募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权D 募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
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考题 单选题关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（　　）。A 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效B 投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同C 在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明D 在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者
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考题 单选题下列关于分级基金份额的上市交易、申购赎回的表述，错误的是（　　）。A 分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B 分级基金较普通基金复杂，风险更大C 登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回D 自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元
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考题 多选题柜台受理基金“预约认购”的起始时间为（）。A基金对外公告的募集期首日前的非基金交易时间B基金募集期间每一个交易日的基金交易时间C基金募集期间每一个交易日的非基金交易时间D基金募集期间每一个工作日的非基金交易时间
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考题 单选题私募股权投资基金的募集方式包括基金管理人自行募集和（）。A 委托基金托管人募集B 由基金投资者自行募集C 委托基金销售机构募集D 委托交易所募集
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