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单选题
债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记建档的具体流程为（）。
A

预路演，路演，簿记建档

B

预路演，簿记建档，路演

C

簿记建档，预路演，路演

D

路演，簿记建档

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考题 《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为()。 A、承销商应当选定专门的场所用于簿记建档B、簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求C、簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认D、主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序
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考题 下列非公开发行公司债券的做法，正确的有（）。 Ⅰ．在《证券时报》刊登债券募集说明书 Ⅱ．某券商150人年度策略会上推介拟发行的公司债券 Ⅲ．采取簿记建档方式发行公司债券 Ⅳ．向55个合格投资者配售债券A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。 Ⅰ．中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理 Ⅱ．证券公司可以采用招标方式发行短期融资券 Ⅲ．中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起2年内有效 Ⅳ．证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券 Ⅴ．证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 商品信息建档流程的目的是规范商品信息建档规则，明确商品信息建档要求。
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考题 在发行方式上，企业首先找愿意进行（）的主承销商，由主承销商负责安排发行事项，发行对象是银行间债券市场的机构投资者，价格由招投标和簿记建档的方式决定。A、债券承销B、债券注销C、债券出售D、债券接管
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考题 债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记建档包括（）等环节。A、预路演B、路演C、簿记定价D、配售E、风险监测
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考题 债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记管理人一般由（）担任。A、主承销商B、联席主承销商C、副主承销商D、分销商
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考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者报价信息。
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考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，簿记建档期间，除（）外，任何人员不得进入簿记场所。A、发行人B、对本次网下发行进行见证的律师C、主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员D、参与报价的网下投资者
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考题 债券的发行价格通过投标人的竞价来确定的方式包括（）A、荷兰式招标B、美国式招标C、混合式招标D、簿记建档式E、定价式
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考题 债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记建档的具体流程为（）。A、预路演，路演，簿记建档B、预路演，簿记建档，路演C、簿记建档，预路演，路演D、路演，簿记建档
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考题 目前债券的发行方式包括以下几种（）。A、招标发行B、协议定向发行C、簿记建档发行D、计划派购发行
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考题 目前银行间债券市场采用的最常见的发行方式为（）。A、招标发行B、簿记建档C、询价发行D、撮合交易发行
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考题 多选题金融市场部在发行环节的工作主要包括（）A根据注册情况和市场情况，与客户协商确定发行时间、发行利率区间等发行要素B组织发行公告C簿记建档D额度分配和分销等工作
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考题 多选题一般来说，债务融资工具法律意见书应当至少对以下法律事项发表明确的法律意见：（）；发行人的主体资格；债务融资工具的发行决议与批准；债务融资工具的发行注册与备案；债务融资工具的发行规模；债务融资工具的募集资金用途。A发行人的主体资格B债务融资工具的发行决议与批准C债务融资工具的发行注册与备案D债务融资工具的发行规模E债务融资工具的募集资金用途
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考题 单选题目前银行间债券市场采用的最常见的发行方式为（）。A 招标发行B 簿记建档C 询价发行D 撮合交易发行
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考题 多选题目前债券的发行方式包括以下几种（）。A招标发行B协议定向发行C簿记建档发行D计划派购发行
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考题 单选题债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记管理人一般由（）担任。A 主承销商B 联席主承销商C 副主承销商D 分销商
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考题 单选题下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。 Ⅰ中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理 Ⅱ证券公司可以采用招标方式发行短期融资券 Ⅲ中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起2年内有效 Ⅳ证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券 Ⅴ证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券A Ⅰ、Ⅱ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记建档包括（）等环节。A预路演B路演C簿记定价D配售E风险监测
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考题 多选题理财直接融资工具业务中的发行前预热工作包括（）A为工具路演，了解投资者的认购意向B制定定标方案，确定簿记流程、定价原则等相关内容C在询价基础上与融资企业确定簿记建档利率（价格）区间，制订认购说明书D向中债登发送定标方案
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考题 单选题在发行方式上，企业首先找愿意进行（）的主承销商，由主承销商负责安排发行事项，发行对象是银行间债券市场的机构投资者，价格由招投标和簿记建档的方式决定。A 债券承销B 债券注销C 债券出售D 债券接管
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考题 单选题债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记建档的具体流程为（）。A 预路演，路演，簿记建档B 预路演，簿记建档，路演C 簿记建档，预路演，路演D 路演，簿记建档
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考题 不定项题本次新股发行的定价方式是（ ）。A固定价格方式B簿记方式C竞价方式D结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价制
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考题 不定项题本次新股发行的定价方式是( )。A固定价格方式B簿记方式C竞价方式D结合了簿记方式和竟价方式两者特征的询价制
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考题 多选题债券的发行价格通过投标人的竞价来确定的方式包括（）A荷兰式招标B美国式招标C混合式招标D簿记建档式E定价式
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考题 不定项题本次新股发行的定价方式是（　）A固定价格方式B簿记方式C竞价方式D结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价机制。
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考题 单选题下列有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是（　　）。[2018年12月真题]A 簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对债务融资工具发行利率（价格）、配售及份额安排等簿记建档发行重要事项进行决策，参与集体决策的总人数不得少于两名B 发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告C 簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券承销部对簿记建档过程进行全程监督D 簿记管理人应加强簿记文档管理，认真核对、完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料，保存期至当期债务决策工具本息兑付结束后的五年止E 发行人选择多家机构作为簿记管理人的，可以在各自场所分别进行簿记
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