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单选题
首次公开发行股票，网下投资者应（）。 Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理 Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则 Ⅲ.具备良好的定价能力 Ⅳ.具备丰富的投资经验
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会
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考题 证监会发布的《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票网下投资者应当接受中国证券业协会的自律管理。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 ()是我国股权投资基金行业的自律机构。A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券投资基金业协会D、中国银行业监督管理委员会
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考题 以下说法不正确的是（ ）。?A：中国证券业协会成立于1991年8月28日 B：中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针 C：中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能 D：中国证券业协会是行业自律组织
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考题 中国证券业协会是证券业的自律性组织，证券公司应当加入中国证券业协会。（　）
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考题 在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（ ）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ.违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ.获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ.未按时足额缴付认购资金的 Ⅳ.不符合配售资格的A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 我国股权投资基金行业的自律组织是（ ）。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行业协会
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考题 （ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行业监督管理委员会
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考题 首次公开发行股票并上市操作中，主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行 与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明 的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.财政部
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考题 科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受中国证券业协会自律管理。A.中国人民银行 B.中国证监会 C.财政部 D.中国证券业协会
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考题 证券业从业人员应当（ ）。 Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规 Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理 Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理 Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 银行业自律组织的是（ ）。 A、中国银行业协会 B、中国证券业协会 C、中国期货业协会 D、中国证券投资基金协会
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考题 （）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。A、中国证券业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证券监督管理委员会D、当地证监局
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考题 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格A、中国证券业协会B、证券交易所C、个人投资者D、符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者
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考题 从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、中国证券投资基金业协会D、中国证监会
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考题 在我国，（）对基金业实行行业自律管理。A、证券管理机构B、中国证券投资基金业协会C、中国证监会D、中国证券业协会
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考题 （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A、中国证券投资基金业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、中国证券登记结算有限责任公司
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考题 首次公开发行股票，网下投资者应（）。 Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理 Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则 Ⅲ.具备良好的定价能力 Ⅳ.具备丰富的投资经验A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（　　）A 中国证监会；中国证券业协会B 中国证监会；中国证券投资基金业协会C 中国证券业协会；中国证券投资基金业协会D 中国人民银行；中国证监会
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考题 单选题（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A 中国证券投资基金业协会B 中国证券监督管理委员会C 中国证券业协会D 中国证券登记结算有限责任公司
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考题 单选题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（　　）。A 保险公司可自行在中国证券业协会备案B 个人投资者在主承销商处备案C 私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案D 信托计划可自行在中国证券业协会自行备案
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考题 多选题下列金融行业自律组织中，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理的是()。A中国银行业协会B中国证券业协会C中国证券投资基金业协会D中国期货业协会E中国保险业协会
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考题 单选题（ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。A 中国证券业协会B 中国证券投资基金业协会C 中国证券监督管理委员会D 中国银行业监督管理委员会
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考题 单选题在我国，()对基金业实行行业自律管理。A 证券管理机构B 中国证券投资基金业协会C 中国证监会D 中国证券业协会
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考题 单选题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（）。A 保险公司可自行在中国证券业协会备案B 个人投资者在主承销处备案C 私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案D 信托计划可自行在中国证券业协会自行备案
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考题 单选题从事股权投资基金（ ）等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。Ⅰ.募集Ⅱ.销售支付Ⅲ.份额登记Ⅳ.评价A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题下列我国金融行业自律组织中，接受中国证券监督管理委员会、国家民政部业务指导和监督管理的有（ ）。A中国银行业协会B中国证券业协会C中国保险业协会D中国期货业协会E中国证券投资基金业协会
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