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单选题
中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，将期货公司分为（）类（）个级别。
A

4 15

B

5 15

C

4 11

D

5 11

参考答案

参考解析
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考题 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月月末的风险监管报表。A、1个 B、2个 C、3个 D、5个
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考题 共用题干 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.5个B.7个C.10个D.15个
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考题 下列说法正确的有（ ）。A.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 B.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 C.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务 D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
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考题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。
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考题 中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。A、10B、11C、12D、13
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考题 下列说法中，正确的有（）。A、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施B、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施C、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务
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考题 中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，将期货公司分为（）类（）个级别。A、4 15B、5 15C、4 11D、5 11
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考题 下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有（）。A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束C、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束D、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的，风险预警期结束
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考题 单选题中国证监会以期货公司（　　）指标为基础，综合考虑期货公司治理结构等，将期货公司分为A、B、C、D、E等5类11个级别。A 风险控制B 资本充足率C 治理结构D 业务规模
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考题 单选题中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，将期货公司分为（）类（）个级别。A 4 15B 5 15C 4 11D 5 11
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考题 单选题中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。A 10B 11C 12D 13
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考题 单选题按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（　　）书面报告。[2012年5月真题]A 全体董事B 全体股东C 全体董事和全体股东D 总经理
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考题 单选题按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当于年度终了后的（　　）个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。[2010年5月真题]A 3B 2C 4D 1
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考题 单选题期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（　　）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A 2B 3C 5D 7
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考题 判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（　　）A 对B 错
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考题 判断题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。（　　）[2010年11月真题]A 对B 错
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考题 单选题某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C 符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
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