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多选题
银行业务操作人员应当对下列业务情况进行客户身份识别（）。
A
提供外币等值10000美元以上的一次性金融服务时
B
提供外币等值1000美元以上的一次性金融服务时
C
为自然人客户办理外币等值1万美元以上现金存取业务
D
为自然人客户办理外币等值1千美元以上现金存取业务
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考题
金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()
A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
考题
业务管理部门的工作职责（）。A、在业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的相关规定，对客户身份进行识别B、在业务管理活动中，监控应收应付异常情况C、柜面对于金额较高的给付业务，应积极引导客户办理银行转账授权D、对销售部门提交的客户身份识别资料予以审核，对发现不符合客户身份识别要求的，退回销售部门完善
考题
不需要重新识别客户的情况（）。A、同时办理多笔业务需要联网核查，已办理的银行业务已进行联网核查且公民身份信息尚未发生变化。B、客户行为或者交易情况出现异常。C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。
考题
在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。A、业务关系建立环节B、业务关系存续期间C、业务关系终止环节D、以上均不是
考题
开立个人结算账户时，下列关于客户身份识别的规定，表述错误的是（）。A、农业银行业务系统客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息B、客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户身份信息C、农业银行业务系统没有客户身份信息的，自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息D、农业银行业务系统客户身份信息正确齐全的，不必再进行联网核查
考题
下列关于“客户身份识别义务”叙述正确的有（）。A、客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B、与客户建立信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户D、委托第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施E、第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的，由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
多选题下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（）。A对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。B按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。C在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。D保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
考题
单选题开立个人结算账户时，下列关于客户身份识别的规定，表述错误的是（）。A
农业银行业务系统客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息B
客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户身份信息C
农业银行业务系统没有客户身份信息的，自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息D
农业银行业务系统客户身份信息正确齐全的，不必再进行联网核查
考题
单选题在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。A
业务关系建立环节B
业务关系存续期间C
业务关系终止环节D
以上均不是
考题
多选题下列关于“客户身份识别义务”叙述正确的有（）。A客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B与客户建立信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户D委托第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施E第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的，由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
单选题不需要重新识别客户的情况（）。A
同时办理多笔业务需要联网核查，已办理的银行业务已进行联网核查且公民身份信息尚未发生变化。B
客户行为或者交易情况出现异常。C
客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。
考题
单选题根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是（）。A
在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份B
采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施C
对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别D
在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施
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