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单选题
以下哪一项属于票据贴现业务申请与受理环节的主要风险点？（）
A
主体资格
B
经营范围
C
申请额度
D
贴现合同
参考答案
参考解析
解析：
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考题
以下哪一点不属于贴现后票据保管环节的风险表现？（）A、保管不善，票据遗失、毁损B、票据失窃，灭失或掩盖违法违规交易证据C、内外勾结调换、退还票据，诈骗资金D、贴现票据未确认，甚至在未见原票情况下办理贴现
考题
票据贴现业务申请与受理环节的风险表现有哪些？（）A、贴现申请人未能提供合法有效的营业执照、组织机构代码、税务登记证、贷款卡等相关资料和验资报告B、贴现申请人不是真实交易背景的持票人，取得票据的原因不清楚，不能提供票据来源的合法有效的证明C、受理背书不一致、流转过程不符合常规、交易背景不真实的票据D、票据存在瑕疵、记载事项存在大量可疑内容
考题
以下哪一项不属于票据贴现业务申请与受理环节的风险表现？（）A、贴现申请人未能提供合法有效的营业执照、组织机构代码、税务登记证、贷款卡等相关资料和验资报告B、贴现申请人不是真实交易背景的持票人，取得票据的原因不清楚，不能提供票据来源的合法有效的证明C、受理背书不一致、流转过程不符合常规、交易背景不真实的票据D、未按审批流程逐级审批，超权限、逆程序审批
考题
以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）A、内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明B、未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现C、违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认D、超权限、逆程序审批
考题
不属于回购式贴现业务的主要风险点的是（）A、票据业务员是否及时对已进入赎回开放期的票据发起赎回申请B、贴现申请回复前，有无对贴现申请进行审批C、客户的账户是否有足够余额D、客户是否存在撤销贴现申请的行为
考题
依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》，以下关于票据再贴现流程中风险点的描述，属于高风险的是：（）。A、未将自营交易与流动性管理职责分离，可能导致合规风险上升B、未建立大额头寸预报备机制，导致流动性风险提升C、未明确票据再贴现业务职责分工，导致业务流程中部分职能落空D、票据再贴现业务未经适当复核和审核，导致业务风险提升E、卖出回购时票据再贴现业务未签订合同，导致法律风险
考题
以下不属于银行承兑汇票贴现业务办理环节中可能遇到的风险的是（）A、客户提供的银行承兑汇票没有真实的贸易背景B、伪造、变造票据风险C、经办人员未认真填写致使贴现协议出现涂改、挖补等，使贴现协议的法律效力受到影响D、票据到期后票款逾期到账风险
考题
单选题票据买入的主要风险点不包括以下哪一项？（）A
贴现利息计算错误。B
票据贴现业务票据在途天数和节假日顺延天数计算错误或在“票据在途清算天数“域中录入不正确。C
或有账户借记表外账金额与汇票票面金额不一致。D
如果一次买入很多票据的情况下手工出账容易造成录错造成数据混乱等情况。
考题
多选题票据贴现业务申请与受理环节的风险表现有哪些？（）A贴现申请人未能提供合法有效的营业执照、组织机构代码、税务登记证、贷款卡等相关资料和验资报告B贴现申请人不是真实交易背景的持票人，取得票据的原因不清楚，不能提供票据来源的合法有效的证明C受理背书不一致、流转过程不符合常规、交易背景不真实的票据D票据存在瑕疵、记载事项存在大量可疑内容
考题
单选题以下哪一点不属于贴现后票据保管环节的风险表现？（）A
保管不善，票据遗失、毁损B
票据失窃，灭失或掩盖违法违规交易证据C
内外勾结调换、退还票据，诈骗资金D
贴现票据未确认，甚至在未见原票情况下办理贴现
考题
单选题以下不属于银行承兑汇票贴现业务办理环节中可能遇到的风险的是（）A
客户提供的银行承兑汇票没有真实的贸易背景B
伪造、变造票据风险C
经办人员未认真填写致使贴现协议出现涂改、挖补等，使贴现协议的法律效力受到影响D
票据到期后票款逾期到账风险
考题
单选题以下不属于政策性风险防范措施的是（）。A
承兑或申请人主体资格的真实性B
贴现环节按照有关规定受理票据C
建立全面的公示催告信息收集、业务受理前的比对、业务受理后的定期比对D
建立事前、事中、事后的监督评价机制和约束机制
考题
单选题以下哪一项不属于票据贴现业务申请与受理环节的风险表现？（）A
贴现申请人未能提供合法有效的营业执照、组织机构代码、税务登记证、贷款卡等相关资料和验资报告B
贴现申请人不是真实交易背景的持票人，取得票据的原因不清楚，不能提供票据来源的合法有效的证明C
受理背书不一致、流转过程不符合常规、交易背景不真实的票据D
未按审批流程逐级审批，超权限、逆程序审批
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