网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。
A
一；一
B
多；多
C
多；一
D
一；多
参考答案
参考解析
解析：
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
更多 “单选题涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。A 一；一B 多；多C 多；一D 一；多” 相关考题
考题
下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（ ）。 A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
考题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。
①与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
②涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
③客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
④涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕?A：①②③
B：①④
C：①②③④
D：①③④
考题
(2018年)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多
考题
(2018年)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（）A、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕B、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕C、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕D、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
考题
证券交易资金存管业务中，关于中信银行为证券公司开立的账户，以下说法正确的是（）。A、法人资金交收过渡账户，用于证券公司与中登公司和其他结算机构之间进行的一级法人资金交收，该账户既可以在一般存管银行开立，也可以在主办存管银行开立B、客户信用交易担保资金汇总账户用于存放客户交存的证券交易结算资金C、客户交易结算资金汇总账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金D、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
考题
下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
考题
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。A、一；一B、多；多C、多；一D、一；多
考题
存管账户：亦称为（），指存管银行为每个投资者开立的，薄记投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管台账。客户交易结算资金薄记台账记载客户交易结算资金的变动明细，并与客户的银行结算账户（即：借记卡）和客户的证券资金账户之间建立一一对应的银证转账对应关系。
考题
第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。A、客户证券资金台账，B、客户交易结算资金账户，C、客户银行结算账户，D、客户交易结算资金管理账户。
考题
下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（） Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注消 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。A
客户证券资金台账，B
客户交易结算资金账户，C
客户银行结算账户，D
客户交易结算资金管理账户。
考题
单选题证券公司开展经纪业务时，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。关于应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的业务种类，说法正确的有（）。Ⅰ.客户资金账户及证券账户的开立Ⅱ.客户资金账户及证券账户的信息修改Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（） Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注消 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券交易资金存管业务中，关于中信银行为证券公司开立的账户，以下说法正确的是（）。A
法人资金交收过渡账户，用于证券公司与中登公司和其他结算机构之间进行的一级法人资金交收，该账户既可以在一般存管银行开立，也可以在主办存管银行开立B
客户信用交易担保资金汇总账户用于存放客户交存的证券交易结算资金C
客户交易结算资金汇总账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金D
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
考题
单选题下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。I.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A
I、II、IIIB
I、II、ⅣC
I、II、III、ⅣD
I、III、Ⅳ
热门标签
最新试卷
