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单选题
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()
A

审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B

审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C

根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D

决定公司合规管理部门的设置及其职能


参考答案

参考解析
解析: 董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行合规职责包括以下几点:
①审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估。
②根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
③决定公司合规管理部门的设置及其职能。
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考题 董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A.审议批准公司年度合规报告B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.审议批准合规管理的基本制度

考题 督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对新产品的合法合规性提出意见C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告D.对合规管理承担最终责任

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考题 多选题董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下( )合规管理职责。A审议批准商业银行的合规政策B监督合规政策的实施C审议批准董事会提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决D授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督E商业银行章程规定的其他合规管理职责

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考题 多选题证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。A董事会B监事会C高级管理人员D合规总监

考题 单选题()对公司的合规管理承担最终责任。A 督察长B 合规与风险控制部门C 合规与风险管理委员会D 董事会