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单选题
一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业，将给予分公司主要负责人（）以上处分。
A
记过
B
警告
C
记大过
D
留用察看
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考题
我国保监会规定，因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾()年的，不得担任保险公估机构高管。A.1B.3C.5D.8
考题
具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
考题
下列哪些情况不得担任保险经纪人高级管理人员和省级分公司以外分支机构主要负责人( )
A、担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年B、因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年C、被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满D、正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查
考题
下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（ ）。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日走满3年B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务厨问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
考题
从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（ ）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。 A．已被本机构聘用 B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满 D．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
考题
因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾（ ）年，不得担任保险专业代理机构的董事长、执行董事及高级管理人员。A.1B.2C.3D.5
考题
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．3B．5C．7D．10
考题
有下列哪些情形（ ）之一的，给予分公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。A.分公司本部发生单个案件，涉案金额100万元以上1000万元以下；B.分公司本部发生单个案件，造成损失10万元以上100万元以下；C.分公司本部一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件；D.分公司本部一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件；E.一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业；F.一年内辖内有两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证；
考题
中心支公司辖内有下列哪些( )情形之一的，若该中心支公司不是本条第(一)项中所列的发案机构，给予该中心支公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级(职)以上处分、主要负责人记大过以上处分。A.发生单个案件，涉案金额500万元以上或造成损失50万元以上的;B.一年内发生两起涉案金额300万元以上500万元以下案件;C.一年内发生两起损失金额30万元以上50万元以下案件;D.一年内发生案件累计涉案金额1000万元以上;E.一年内发生案件累计损失金额100万元以上;F.一年内辖内两家以上直管机构高级管理人员被撤销任职资格或者禁入保险业;G.一年内辖内两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证;
考题
申请办理期货从业资格的条件包括（ ）。 A.拟被期货公司聘用
B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
E
考题
以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（ ）。A.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
B.品行端正，具有良好的职业道德
C.最近2年未受过刑事处罚
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
考题
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）
考题
因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾（）不得担任保险专业代理机构董事长、执行董事或者高级管理人员。A、3年B、4年C、5年D、6年
考题
从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A、已被本机构聘用B、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
考题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、3年B、5年C、6年D、8年
考题
按照《保险机构案件责任追究指导意见》，发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为，给予发案机构（）A、相关部门负责人开除处分B、分管负责人留用察看以上处分C、主要负责人撤职以上处分D、主要负责人降职以上处分
考题
有下列哪些情形（）之一的，给予分公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。A、分公司本*部发生单个案件，涉案金额100万元以上1000万元以下B、分公司本*部发生单个案件，造成损失10万元以上100万元以下C、分公司本*部一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件D、分公司本*部一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件E、一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业F、一年内辖内有两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证
考题
有下列哪些情形（）之一的，给予总公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分。A、总公司本*部发生单个案件，涉案金额1000万元以上B、总公司本*部发生单个案件，造成损失100万元以上C、系统内发生单个案件，涉案金额1亿元以上D、系统内发生单个案件，造成损失1000万元以上E、一年内三家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业F、一年内三家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证
考题
对人身保险公司分公司经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。A、分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门限制业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚，或者一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级及以上响应等级，或者一年内发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级响应的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。B、分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。C、分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对分公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。D、分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门5次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门2次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。
考题
单选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A
3年B
5年C
6年D
8年
考题
多选题从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A已被本机构聘用B最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
考题
单选题一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业，将给予分公司主要负责人（）以上处分。A
记过B
警告C
记大过D
留用察看
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