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单选题
以下行为符合基金公司独立运作原则的是( )。
A
某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
B
某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力,在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理,并任命新的总经理
C
某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意
D
某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问,股东单位不支付薪酬
参考答案
参考解析
解析:
公司独立运作原则要求:①基金管理公司及其业务部门与股东,实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;②股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;③不得违反公司章程干预投资,研究,交易等具体事务及公司员工选聘;④董事,监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;⑤所有与股东签署的技术支持,服务,合作等协议均应上报,不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。
公司独立运作原则要求:①基金管理公司及其业务部门与股东,实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;②股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;③不得违反公司章程干预投资,研究,交易等具体事务及公司员工选聘;④董事,监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;⑤所有与股东签署的技术支持,服务,合作等协议均应上报,不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。
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考题
基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度,以下说法错误的是( )。A.投资和交易岗位要设置分离
B.不同基金资产独立运作
C.交易和清算岗位可以兼职
D.基金资产和公司资产独立运作
考题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有( )。
Ⅰ.基金公司利益优先原则
Ⅱ.公司独立运作原则
Ⅲ.股东诚信与合作原则
Ⅳ.经营运作不公开、不透明原则
Ⅴ.人员敬业原则?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有( )。
Ⅰ基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ公司独立运作原则
Ⅲ公司的统一性和完整性原则
Ⅳ业务与信息隔离原则A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
独立董事应当独立于基金管理公司及其股东,以()利益最大化为出发点,勤勉尽责,依法对基金财产和公司运作的重大事项独立作出客观、公正的专业判断。A、基金份额持有人B、公司股东C、公司独立董事D、基金管理公司
考题
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现了基金管理公司内部控制原则中的()。 A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、成本效益原则
考题
单选题基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度,以下说法错误的是( )。A
投资和交易岗位要设置分离B
不同基金资产独立运作C
交易和清算岗位可以兼职D
基金资产和公司资产独立运作
考题
单选题()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A
健全性原则B
有效性原则C
独立性原则D
相互制约原则
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