网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括（）。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “单选题按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括（）。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备。 （ ）
查看答案
考题 证券公司经营证券自营业务魄，应当按固定收益类证券投资规模的 10%计算风险资本准备。( )
查看答案
考题 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
查看答案
考题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )A．正确B.错误
查看答案
考题 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。A、30%B、100%C、5%D、500%
查看答案
考题 根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
查看答案
考题 自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。
查看答案
考题 自营业务的含义与自营买卖对象以下说法是正确的有（ ）。A．综合类证券公司可以进行证券自营业务B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
查看答案
考题 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的()计算风险资本准备。A:15% B:12% C:10% D:5%
查看答案
考题 除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ） ①《证券公司风险控制指标管理办法》 ②.《证券公司内部控制指引》 ③《证券公司证券自营业务指引》 ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④ B：①②③④ C：①②③ D：③④
查看答案
考题 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100% D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
查看答案
考题 按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）A:50%B:10倍C:80%D:30%
查看答案
考题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。A:200% B:300% C:400% D:500%
查看答案
考题 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。 Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100% Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100% Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务 B.证券经纪业务；融资或融券服务 C.证券自营业务；资产管理服务 D.证券经纪业务；资产管理服务
查看答案
考题 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A.20% B.30% C.50% D.100%
查看答案
考题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类 证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。 A.40% B.100% C.60% D.80%
查看答案
考题 按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A、10倍B、80%C、50%D、30%
查看答案
考题 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（　）。A、200%B、100%C、70%D、50%
查看答案
考题 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。A、开展证券业务的了解客户原则与适当性原则B、规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益C、从业人员不得直接或间接持股的规定D、对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
查看答案
考题 单选题除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（　　）A 证券自营业务；融资或融券服务B 证券经纪业务；融资或融券服务C 证券自营业务；资产管理服务D 证券经纪业务；资产管理服务
查看答案
考题 单选题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%A Ⅱ Ⅲ ⅣB I Ⅱ ⅢC I Ⅱ Ⅲ ⅣD I Ⅱ Ⅳ
查看答案
考题 单选题按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A 20%B 30%C 50%D 100%
查看答案
考题 单选题根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A 30%B 100%C 200%D 500%
查看答案
考题 单选题根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过（　　）的30%。A 总股本B 净资本C 净资产D 总资产
查看答案
考题 单选题某证券公司从事证券自营业务，其持有自营非权益类证券及其衍生品的合计额与净资本的比例为（　　），该情形符合《证券公司风险控制计算标准规定》的相关规定。A 800%B 1000%C 350%D 600%
查看答案
热门标签
最新试卷