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单选题
投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺告知资产或者收人情况,并对其()负责。
A
真实性、准确性、及时性
B
真实性、及时性、完整性
C
真实性、准确性、完整性
D
及时性、准确性、完整性
参考答案
参考解析
解析:
更多 “单选题投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺告知资产或者收人情况,并对其()负责。A 真实性、准确性、及时性B 真实性、及时性、完整性C 真实性、准确性、完整性D 及时性、准确性、完整性” 相关考题
考题
下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是()。
A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,对其真实性、准确性和完整性负责D.投资者应当确保资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金
考题
私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者签署的文件不应当包括( )。A.风险揭示书
B.投资者符合合格投资者条件的承诺函
C.投资说明书
D.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
考题
股权投资基金理人在自行销售股权投资基金时应当( )
Ⅰ.采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅱ.制作风险掲示书,由投资者签字确认
Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金
Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息"A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
考题
下列关于资金募集过程中投资者行为的表述,正确的是( )。 A.投资者可以针对股权投资资金风险评级要求,调整所填写的风险识能力和风险承担能力问卷
B.合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求
C.投资者需要承诺提供信息的真实性,但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况
D.投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的,应承担相应责任
考题
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和()进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。A.个人投资喜好
B.风险了解状况
C.风险承担能力
D.对市场了解状况
考题
(2017年)下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中,错误的是( )。A.确保自身符合合格投资者条件
B.对自身资产或收入情况应作如实承诺,如提供虚假承诺文件,承担相应责任
C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷
D.如自身不符合合格投资者条件,可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品
考题
自行募集股权投资基金的,应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的__________和__________进行评估。( )A.专业知识;收入情况
B.资产情况;家庭情况
C.操作能力;鉴别能力
D.风险识别能力;风险承担能力
考题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律
考题
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和()进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。A、个人投资喜好B、风险了解状况C、风险承担能力D、对市场了解状况
考题
私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取()等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。A、问卷调查B、随机抽查C、抽样调查D、PPS抽样
考题
股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其()负责。A、准确性、易懂性和可理解性B、真实性、易懂性和可理解性C、准确性、易懂性和完整性D、真实性、准确性和完整性
考题
下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是()A、私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益B、私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金C、投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,对其真实性、准确性和完整性负责D、投资者应当确保资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金
考题
下列关于资金募集过程中投资者行为的表述,正确的是()。A、投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的,应承担相应责任B、合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求C、投资者可以针对股权投资基金风险评级要求,调整所填写的风险识别能力和风险承担能力问题D、投资者需要承诺提供信息的真实性,但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况
考题
单选题下列关于资金募集过程中投资者行为的表述,正确的是()。A
投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的,应承担相应责任B
合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求C
投资者可以针对股权投资基金风险评级要求,调整所填写的风险识别能力和风险承担能力问题D
投资者需要承诺提供信息的真实性,但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况
考题
单选题股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应( )。[2017年11月真题]Ⅰ.采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是()。A
基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全B
应严格遵守合格投资者制度,可以向合格投资者之外的单位募集资金,但不可以向合格投资者之外的个人募集资金C
应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D
在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况
考题
单选题私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金,应当设置的确认程序包括( )。Ⅰ.投资者如实填报真实身份信息及联系方式Ⅱ.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。A
政治B
经济C
市场D
法律
考题
单选题募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和()进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。A
个人投资喜好B
风险了解状况C
风险承担能力D
对市场了解状况
考题
单选题集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭,且其金融资产合计不低于( )万元人民币,为合格投资者。A
100B
200C
300D
500
考题
单选题股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其()负责。A
准确性、易懂性和可理解性B
真实性、易懂性和可理解性C
准确性、易懂性和完整性D
真实性、准确性和完整性
考题
单选题投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其( )负责。Ⅰ.逻辑性Ⅱ.真实性Ⅲ.准确性Ⅳ.完整性A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金的投资者应当为具备( )的合格投资者。Ⅰ.风险识别能力Ⅱ.风险承担能力Ⅲ.风险转嫁能力Ⅳ.风险管控能力A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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