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多选题
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。
A
业务部门实施有效自我合规控制
B
合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C
内部审计事后控制
D
合规文化建设
参考答案
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解析：
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考题
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
考题
以下对商业银行风险管理部门的说法，错误的是( )。A.巴塞尔委员在《银行公司治理原则》强调了“三道防线”在风险管理流程中的作用，指出风险治理框架中应包括建立“三道防线”及清晰的职责描述
B.业务条线部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口
C.风险管理部门和合规部门是笫二道风险防线
D.风险管理不保持独立性
考题
商业银行风险管理的组织架构中，“三道防线”分别是（ ）。A.业务团队是风险管理的“第一道防线”
B.决策团队是风险管理的“第一道防线”
C.风险管理团队是风险管理的“第二道防线”
D.内部审计团队是风险管理的“第三道防线”
E.风险预警系统是风险管理的“第三道防线”
考题
下面关于有效管理合规风险的三道防线，描述错误的是（）A、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负全面和首要责任B、在事前与事中实施专业化合规管理的第二道防线，如合规管理部门、风险管理部门、财务会计部门、运营及科技部门和人力资源部门等C、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况D、审计部门作为第三道防线对内部控制制度及风险的有效性进行独立的定期评估
考题
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出，银行要建立风险管理“三道防线”，下列关于“三道防线”表述正确的是（）A、前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任B、风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用C、内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责D、审计监察部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
考题
多选题下列关于“三道防线”表述，正确的是（）。A前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任B风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用C内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责D审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
考题
单选题案件风险的“三道防线”是指（）。A
业务部门-合规部门-稽核部门B
高级管理层-业务部门-合规部门C
风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门D
高级管理层-合规部门-稽核部门
考题
填空题根据《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，（）、（）是风险控制的第一道防线，（）、（）是专业化风险管理的第二道防线，（）是事后控制的第三道防线。
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