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6、（)首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。
A．高效监管原则
B．强制监管原则
C．适度监管原则
D．依法监管原则
参考答案和解析
权威性
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考题
保险监管有多种方式，其中国家制定较为完善的保险监管规章，对保险业进行具有实质内容的监管的方式是( )，此种监管方式下，监管机构具有较高的权威性。A.公示监管方式B.规范监管方式C.实体监管方式D.审慎监管方式
考题
( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A、高效监管原则B、适度监管原则C、审慎监管原则D、依法监管原则
考题
相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（ ）。
Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性；
Ⅱ.监管活动具有强制性；
Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权；
Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。
Ⅰ．监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ．监管活动具有强制性
Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列对于股权投资基金高效监管原则的要求，说法错误的是（ ）。A.要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
B.要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效
C.对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
D.监管职权的行使，必须依据法律程序
考题
监管机构在利用外部审计机构时需注意的事项有（）A、委托外部审计机构的监管任务不能超出其常规审计的工作范围B、监管机构有权要求外部审计机构完成特定监管任务时必须满足特定的监管要求C、监管机构有权取消银行对外部审计机构的聘任D、监管机构应劝导银行集团在整个集团内尽可能使用同一审计机构和会计日期E、监管机构和外部审计机构各自的职责要非常明确
考题
实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）A、合理确定对被监管机构的监管信息要求B、合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准C、合理确定对被监管机构监管指标的要求D、合理确定对被监管机构重大事项披露的要求
考题
《银监法》共6章50条，主要从银行监管的：（）方面作了明确的法律规定。A、监管目标、对象、原则B、监管独立性C、监管者保护D、监管协调机制E、监管机构的设置和要求、具体职责、权限F、法律责任
考题
完善有效的非现场监管手段包括（）A、为提高效率，不应与其他监管机构和被监管对象之间进行信息交流B、有足够的具备专业分析技能和丰富监管经验的监管人员C、有一个信息要求明确合理的非现场监管信息系统D、有分工合理、职责明确的工作流程
考题
多选题《银监法》共6章50条，主要从银行监管的：（）方面作了明确的法律规定。A监管目标、对象、原则B监管独立性C监管者保护D监管协调机制E监管机构的设置和要求、具体职责、权限F法律责任
考题
单选题实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）A
合理确定对被监管机构的监管信息要求B
合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准C
合理确定对被监管机构监管指标的要求D
合理确定对被监管机构重大事项披露的要求
考题
单选题股权投资基金的监管的（）原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A
依法监管B
适度监管C
审慎监管D
分类监管
考题
多选题金融监管的依法监管原则体现在()。A国家必须以法律的形式确定金融监管机构的法定地位和职责B金融监管机构必须依据有关法律、法规和规定实施金融监管C金融机构应合法经营，依法接受监管当局的监督，确保监管的有效性D金融监管必须与金融机构的内部控制有机结合E以上都正确
考题
单选题下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（）。Ⅰ.高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责Ⅱ.高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段Ⅲ.高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法行为Ⅳ.高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序，提高市场效率，保护投资者的根本利益A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金监管的高效监管原则与审慎监管原则，以下表述错误的是（ ）。A
审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施，以便让金融机构股东外的其他人不受损失B
高效监管原则要求监管机构具有权威性，根据风险导向有所管有所不管C
高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性D
审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
考题
单选题按机构的设立划分，由中央银行和监管机构共同承担监管职责的是（）。A
单一监管B
分业监管C
多元监管D
混业监管
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