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办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至( )。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.登记结算机构

D.开户银行


参考答案

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考题 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的,经办人审核并查验申请人所提供材料的( )。 A.真实性 B.有效性 C.完整性 D.一致性

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考题 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的,经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作El将该确认单交申请人,并扣除实际发生的费用。 ( )

考题 证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中不包括( )。A.会员资格证明文件B.经营证券业务许可证C.营业执照(副本)D.证券公司职工名册及身份证明

考题 证券公司提出申请,并提供必要文件后,经证券交易所会员大会批准后,可成为证券交易所会员。

考题 股票上市交易申请经( )审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限 内公告股票上市文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。 A.中国证监会 B.国务院 C.证券交易所 D.证券公司

考题 证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括( )。 A.申请书 B.设立的批准文件.C.章程及主要业务规章制度 D.证券业务负责人的简历

考题 机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的,需提交的材料有( )。 A.过户登记申请 B.法人资格状态证明文件 C.原法人证券账户卡原件及复印件(如有) D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件

考题 自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的,需提交的材料有( )。 A.过户登记申请 B.证券权属证明文件 C.过入方证券账户卡原件及复印件 D.过入方身份证明文件

考题 在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下( )工作曰 将确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。 A. 10 B. 5 C. 3 D. 1

考题 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时,应报送的材料包括( )。 A.企业法人营业执照 B.公司章程及主要业务规章制度 C.设立的批准文件 D.申请书

考题 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。A.申请人填写“股份非交易过户申请表” B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

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考题 客户在委托买卖证券时,支付的( )由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A.过户费 B.印花税 C.佣金 D.契税

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