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中国证监会派出机构的监管主要采取登记备案监管的形式。（ ）

参考答案

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考题 期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。( )
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考题 证券公司违反中间介绍业务有关规则的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。 A、责令限期整改B、监管谈话C、出具警示函D、罚款
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考题 我国证券投资基金监管的主要方式是（ ）。A．中国证监会及派出机构监管B．交易所的监管C．舆论监督D．协会自律组织监督
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考题 辅导期开始日的计算标志是（ ）。A．辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构报送备案材料B．派出机构进行备案登记C．派出机构出具合格的监管报告D．派出机构进行辅导合格证书发放
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考题 中国证监会派出机构的监管主要采取（ ）监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。A．登记备案B．间接C．直接D．实质
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考题 辅导开始日的计算标志是（ ）。A．辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料B．派出机构进行备案登记C．派出机构出具合格的监管报告D．派出机构进行辅导合格证书发放
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考题 辅导开始日的计算标志是()。A:辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料B:派出机构进行备案登记C:派出机构出具合格的监管报告D:派出机构进行辅导合格证书发放
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考题 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）
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考题 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。 A.出具警示涵 B.监管谈话 C.罚款 D.拘留
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考题 首席风险官连续（ ）次不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.1 B.2 C.3 D.5
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考题 期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 B.3 C.4 D.5
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考题 中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。
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考题 中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A、公告监管B、规范监管C、实体监管D、审慎监管
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考题 证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。A、责令限期整改B、撤销其介绍业务资格C、监管谈话D、出具警告函
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考题 对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。A、适度监管B、事前监管C、底线监管D、自律监管
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考题 中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。A、公平监管B、公开监管C、审慎监管D、公开监管
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考题 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A、2B、3C、4D、5
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考题 多选题下列说法错误的有（）。A中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准B中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准C中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准D中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
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考题 单选题我国负责证券交易监管的部门不包括（ ）。A 中国证监会B 证券交易所C 中国证监会派出机构D 证券登记结算机构
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考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（　　）进行评价。A司法机关采取的刑事处罚措施情况B司法机关采取的民事赔偿措施情况C证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况D中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况
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考题 多选题期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括( )。A出具警示涵B监管谈话C罚款D拘留
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考题 单选题负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。A 中国证监会各省监管局B 中国证监会各自治区监管局C 中国证监会各直辖市监管局D 中国证监会各县监管局
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考题 多选题证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A责令限期整改B撤销其介绍业务资格C监管谈话D出具警告函
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考题 判断题期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）A 对B 错
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考题 单选题中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A 公告监管B 规范监管C 实体监管D 审慎监管
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考题 单选题期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A 2B 3C 4D 5
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考题 单选题对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中()不是遵循的原则。A 适度监管B 事前监管C 底线监管D 自律监管
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