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为加强对公司投资管理人员的管理，公司聘用投资管理人员不一定要签订聘用合同。（ ）
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考题
利益冲突管理制度要求（ ）。 A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 B．公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况 C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资 D．管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
考题
为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。（ ）
考题
个人独资企业投资人可以委托或者聘用其他人负责企业的事务管理，受托人或者被聘用的人管理个人独资企业的依据是( )。A、投资人的决定B、投资人与受托人或者被聘用的人签订的书面合同C、投资人的任命书D、法律规定的受托人或者被聘用的人享有的职权
考题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，公司不得聘用从其他公司离任未满一定期限的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务，这个期限是()。A.6个月B.1个月C.2个月D.3个月
考题
A个人独资企业聘用李某管理企业事务，聘用合同中规定李某进行3万元以上的交易时，必须经投资人同意。李某超出该规定，以A企业的名义与不知情的B公司签订的合同，属于超越权限的无效合同，由李某承担越权部分的责任。 （ ）
考题
委托人或者被聘用人管理个人独资企业的依据是（ ）。A．个人独资企业投资人的受权任命书B．个人独资企业法规定的受托人或者被聘用的人的职权C．投资人与受托人或者被聘用人签订的书面合同D．个人独资企业与受托人．被聘用人签订的委托或聘用合同
考题
基金管理公司股东会的职权包括（ ）。
Ⅰ决定公司的经营方针和投资计划
Ⅱ选举和更换董事，批准董事的报酬事项
Ⅲ审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
Ⅳ聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金管理公司对投资管理人员日常监管的表述，不正确的是（）。A:投资管理人员不得直接或间接为其他机构进行投资活动B:投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时C:未经公司允许，投资管理人员不得以公司的名义参加履行职责有关的社会活动，但可以以个人的名义参加D:投资管理人员不得直接或者间接接受上市公司的礼金
考题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。A、投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动B、投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益C、投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告D、公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
考题
单选题为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。A
《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》B
《证券投资基金运作管理办法》C
《证券投资基金管理办法》D
以上都不对
考题
单选题受托人或者被聘用人管理个人独资企业的依据是：（）A
个人独资企业投资人的授权任命书B
个人独资企业法规定的受托人或者被聘用的人的职权C
投资人与受托人或者被聘用人签订的书面合同D
个人独资企业与受托人、被聘用人签订的委托或聘用合同
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