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在包销方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担 任何责任。( )
参考答案
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考题
下列关于募集行为的说法,错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任
考题
基金管理人委托基金销售机构募集基金,下列有关受托责任的表述中正确的是( )。A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定B.基金管理人仍需依法承担责任,不得因委托募集免除C.受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定D.受托责任承担方为基金销售机构
考题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。A.基金管理人或基金销售机构
B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或基金管理人
考题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会或基金公司
C.中国证券投资基金业协会或销售机构
D.基金公司或基金销售机构
考题
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
考题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动
A中国证监会
B中国证券投资基金业协会或基金公司
C中国证券投资基金业协会或销售机构
D基金公司或基金销售机构
考题
基金管理人委托基金销售机构募集基金,下列有关受托责任的表述中正确的是( )。A、受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定
B、基金管理人仍需依法承担责任,不得因委托募集免除
C、受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定
D、受托责任承担方为基金销售机构
考题
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。
①反洗钱义务履行及责任划分
②销售费用分配的比例和方式
③对基金持有人的持续服务责任
④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,()。A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C、基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D、基金管理人将不承担任何责任
考题
单选题基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。①反洗钱义务履行及责任划分②销售费用分配的比例和方式③对基金持有人的持续服务责任④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A
①②B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题投资银行在进行股票承销的时候,不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商只作为发行公司的证券销售代理人,不承担发行风险的是( )。A
包销B
余额推销C
代销D
余额包销
考题
单选题小李为合格投资人,同时收到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书,原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到,两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任,M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为,表述正确的是( )。A
M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集,但不能豁免承担相关责任B
M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集,且因有约定可豁免承担相关责任C
M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集,但不能豁免承担相关责任D
M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集,且因有约定可豁免承担相关责任
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