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在包销方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担 任何责任。( )


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考题 采用( )方式的基金无须请证券机构推销,由投资人直接到基金公司赎买,因不经过中间环节,无销售费用的支出。A.代销B.自销C.包销D.承销

考题 在包销方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担任何责任。( )

考题 在代销方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担任何责任。( )

考题 下列关于募集行为的说法,错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任

考题 基金管理人委托基金销售机构募集基金,下列有关受托责任的表述中正确的是( )。A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定B.基金管理人仍需依法承担责任,不得因委托募集免除C.受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定D.受托责任承担方为基金销售机构

考题 基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。A.基金管理人或基金销售机构 B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构 C.中国证监会 D.中国证券投资基金业协会或基金管理人

考题 基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会或基金公司 C.中国证券投资基金业协会或销售机构 D.基金公司或基金销售机构

考题 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司 B.基金公司或销售机构 C.中国证监会 D.中国证券投资基金业协会或销售机构

考题 基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动 A中国证监会 B中国证券投资基金业协会或基金公司 C中国证券投资基金业协会或销售机构 D基金公司或基金销售机构

考题 基金管理人委托基金销售机构募集基金,下列有关受托责任的表述中正确的是( )。A、受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定 B、基金管理人仍需依法承担责任,不得因委托募集免除 C、受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定 D、受托责任承担方为基金销售机构

考题 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。 ①反洗钱义务履行及责任划分 ②销售费用分配的比例和方式 ③对基金持有人的持续服务责任 ④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A.①② B.①③④ C.①②④ D.①②③④

考题 ()是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入,再根据订好的发行价格向投资者出售,若发行期过后,证券机构未能全部推销出去,余下的基金也只能自己持有。A、代销B、自销C、包销D、承销

考题 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,()。A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C、基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D、基金管理人将不承担任何责任

考题 基金管理人不通过中介机构销售基金的方式为()。A、直销B、辅销C、代销D、包销

考题 承销机构向证券发行人承担承销业务时,承诺在销售期限内尽力推销,但不承诺一定售完的承销形式属于()。A、包销B、代销C、备用包销D、余额包销

考题 采用()方式的基金无须请证券机构推销,由投资人直接到基金公司赎买,因不经过中间环节,无销售费用的支出。A、代销B、自销C、包销D、承销

考题 兴业银行担任银团贷款牵头行时,按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,分销银团贷款可以采取()类型。A、全额包销B、部分包销C、尽最大努力推销D、余额包销

考题 兴业银行担任银团贷款牵头行时,按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,分销银团贷款可以采取()推销三种类型A、全额包销B、部分包销C、尽最大努力推销D、零包销

考题 银团贷款业务中,按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,银团牵头行分销银团贷款可以分为()。A、全额包销B、余额包销C、部分包销D、尽最大努力推销

考题 单选题基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。①反洗钱义务履行及责任划分②销售费用分配的比例和方式③对基金持有人的持续服务责任④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A ①②B ①③④C ①②④D ①②③④

考题 单选题投资银行在进行股票承销的时候,不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商只作为发行公司的证券销售代理人,不承担发行风险的是( )。A 包销B 余额推销C 代销D 余额包销

考题 单选题在承销商的证券承销方式中,承销商要承担销售和价格的全部风险的方式是( )。A 代销B 余额包销C 尽力推销D 包销

考题 多选题兴业银行担任银团贷款牵头行时,按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,分销银团贷款可以采取()类型。A全额包销B部分包销C尽最大努力推销D余额包销

考题 单选题承销机构向证券发行人承担承销业务时,承诺在销售期限内尽力推销,但不承诺一定售完的承销形式属于()。A 包销B 代销C 备用包销D 余额包销

考题 单选题基金管理人不通过中介机构销售基金的方式为()。A 直销B 辅销C 代销D 包销

考题 多选题农业银行作为代理销售基金的机构,对()公司的经营管理行为不承担任何形式的法律责任,对基金或券商集合计划的业绩不承担任何担保或保证责任。A基金公司B贷款公司C投资公司D证券公司

考题 单选题小李为合格投资人,同时收到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书,原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到,两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任,M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为,表述正确的是( )。A M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集,但不能豁免承担相关责任B M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集,且因有约定可豁免承担相关责任C M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集,但不能豁免承担相关责任D M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集,且因有约定可豁免承担相关责任