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证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。
参考答案
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考题
下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是（ ）。 A．证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B．证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务 C．证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务 D．证券公司可以经营银行、保险、信托等业务
考题
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
考题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
考题
下列说法错误的是()。A:证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部
B:分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务
C:证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务
D:证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务
考题
(2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
考题
证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
考题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
考题
下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是（）A、证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营B、证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务C、证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务D、证券公司可以经营银行、保险、信托等业务
考题
单选题证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是( )。A
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B
证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C
证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D
证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益Ⅱ．证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动Ⅳ．证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题关于证券公司经营证券业务的条件，下列说法正确的有（ ）。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐业务的，其净资本不得低于人民币3000万元C证券公司经营证券经纪与证券自营业务的，其净资本不得低于人民币1亿元D证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的，其净资本不得低于人民币2亿元
考题
单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度B
证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
考题
单选题下列各项中，关于证券公司分支机构的说法，正确的是（ ）。I.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准A
I、IIIB
II、IVC
I、IVD
II、III
考题
多选题下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是（ ）。A证券公司可以为其股东提供融资B证券公司不得为股东的关联人提供担保C仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元D客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年
考题
多选题某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
请回答下题
为了取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括（）A必须全资拥有或控股期货公司B必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离C必须拥有不低于12亿元的净资本D必须由公司股东（大）会作出决议，同意从事介绍业务
考题
单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A
对B
错
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