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证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____( )
A、国家利益
B、公司利益
C、团体利益
D、投资者个人利益
E、地方利益
参考答案
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考题
下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。A．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员B．基金管理公司的管理人员和业务人员C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
考题
证券业协会是证券业的()组织,是社会团体法人在证券市场中发挥自律作用。协会的宗旨是加强证券业之间的联系、协调与行业自我控制,保护投资者利益,促进证券业健康发展。
A.行政性B.自律性C.管理性D.营利性
考题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采取的措施不包括（ ）。 A．责令停业整顿 B．责令公司限期改正 C．撤销经营证券业务许可 D．撤销
考题
下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
考题
基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
考题
为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______（ ）A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》D、《证券市场禁入暂行规定》
考题
下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）A、切实保障证券公司利益的需要B、是维护市场良好秩序的需要C、是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
考题
单选题基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B
通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
考题
单选题为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______（ ）A
《禁止证券欺诈行为暂行办法》B
《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C
《证券业从业人员资格管理暂行规定》D
《证券市场禁入暂行规定》
考题
多选题证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。A规范从业人员的业务行为B保证证券市场的良好秩序C提高从业人员的业务素质D健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制
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