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题目内容
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某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备的条件有( )。
Ⅰ.安全保管基金资产的条件
Ⅱ.向监管机构出具有托管能力的保证函
Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函
Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
Ⅰ.安全保管基金资产的条件
Ⅱ.向监管机构出具有托管能力的保证函
Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函
Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:本题考察对基金托管人的监管内容;
担任基金托管人,应当具备下列条件:①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
担任基金托管人,应当具备下列条件:①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
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考题
商业银行申请取得基金托管资格,应具备的条件有( )。A.净资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.取得基金从业资格的专业人员达到法定人数D.有安全高效的清算、交割系统E.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
考题
担任基金托管人应当具备以下哪些条件( )。Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ.有安全保管基金财产的条件A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备以下哪些条件()。A.基金管理人出具委托其托管的的委托函B.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函C.净资产和资本充足率符合有关规定D.具备安全保管基金全部资产的条件
考题
对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面()。A.拟任基金管理人的业绩审核B.拟募集的基金符合要求C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行D.拟任基金管理人具备法规规定的条件
考题
某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备条件( )。A.基金管理人出具委托其托管的委托涵
B.基金托管人出具委托其托管的委托涵
C.具备安全保管基金全部资产的条件
D.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
考题
商业银行申请取得基金托管资格,应当具备的条件不包括( )。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数
B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有安全保管基金财产的条件
D.设有专门的基金托管部门
考题
有下列( )情形之一的,可以取消基金托管人的基金托管资格。
Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的
Ⅱ.连续3年没有开展基金托管业务的
Ⅲ.违反《证券投资基金法》规定,情节严重的
Ⅳ.法律、法规规定的其他情形A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
一般而言,担任基金托管人,应当具备的条件有( )。
Ⅰ有安全保管基金财产的条件
Ⅱ设有专门的基金托管部门
Ⅲ取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ有安全高效的清算、交割系统A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
商业银行申请取得基金托管资格,应具备的条件有( )。A: 净资本和资本充足率符合有关规定
B: 设有专门的基金托管部门
C: 取得基金从业资格的专取人员达到法定人数
D: 有安全有效的清算、交割系统
E: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
考题
资产托管业务是指( )作为托管人,依据有关法律法规,与委托人签订委托资产托管合同,履行托管人相关职责的业务。A.具备托管资格的信托机构
B.商业银行
C.投资基金公司
D.具备托管资格的商业银行
考题
申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅱ.有安全保管基金财产的条件
Ⅲ.设有专门的基金托管部门
Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
A、Ⅰ.Ⅳ.
B、Ⅱ.Ⅳ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
单选题关于基金托管人的市场准入监管,以下说法错误的是( )。A
基金托管人有安全保管基金财产的条件B
基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定C
基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准D
基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数
考题
单选题关于基金托管人的市场准入监管,以下说法错误的是( )。A
基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数B
基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定C
基金托管人有安全保管基金财产的条件D
基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准
考题
单选题某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备的条件有( )。Ⅰ.安全保管基金资产的条件Ⅱ.向监管机构出具有托管能力的保证函Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题担任基金托管人应当具备以下哪些条件()。 Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅳ.有安全保管基金财产的条件A
Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅢC
Ⅱ.ⅢD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
多选题基金托管人应通常具备以下条件()。A设有专门的基金托管部B实收资本不少于80亿元C有足够的熟悉基金托管业务的专职人员D具备安全保管基金全部资产的条件E具备安全,高效的清算和交割能力
考题
判断题邮储银行申请基金销售业务资格,应当具备《证券投资基金销售管理办法》规定的条件,其取得基金从业资格人员不得少于20人。A
对B
错
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