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根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制 度，对基金投资人的（ ）进行评价。
A.资金来源情况
B.风险承受能力
C.资产配置情况
D.投资经验
B.风险承受能力
C.资产配置情况
D.投资经验
参考答案
参考解析
解析：根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行评价。
更多 “根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制 度，对基金投资人的（ ）进行评价。A.资金来源情况 B.风险承受能力 C.资产配置情况 D.投资经验” 相关考题
考题
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是( )。A、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务B、对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构不需要再进行调查和评价C、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价D、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果
考题
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法C、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
考题
基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
考题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（ ）。
Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价，对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查
Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价
Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
考题
(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
考题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
B.对基金投资人的信誉调查
C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
考题
根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（ ）进行调查和评价。A.投资经验
B.资金来源情况
C.风险承受能力
D.资产配置情况
考题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益
Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确
Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）
A采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
B基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理
考题
关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是()。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
考题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。A、投资人利益优先原则B、全面性原则C、客观性原则D、及时性原则
考题
基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当至少了解到基金投资人的（）短期风险承受水平、长期风险承受水平等。A、投资目的B、投资期限C、投资经验D、财务状况
考题
以下哪项是对基金销售适用性的规范定义（）。A、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人B、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人C、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人D、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
考题
根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。A、基金投资人、基金经理、基金投资策略B、基金管理人、基金产品、基金投资人C、基金管理人、基金托管人、基金销售机构D、基金管理人、基金销售机构、基金经理
考题
按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金销售机构可以采用（）等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。A、当面B、信函C、网络D、对已有的客户信息进行分析
考题
单选题关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（ ）。A
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分B
基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价C
基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务D
基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
考题
单选题基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。A
投资人利益优先原则B
全面性原则C
客观性原则D
及时性原则
考题
单选题以下哪项是对基金销售适用性的规范定义（）。A
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人B
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人C
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人D
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
考题
单选题以下关于基金销售适用性的指导原则，说法错误的是（）。A
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金管理人的合法利益B
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中C
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施D
基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
考题
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循以下（ ）原则。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A
②③④B
①②C
①②③D
①②③④
考题
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
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