网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。

A.对基金份额上市交易进行监管
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为进行管理

参考答案

参考解析
解析：证券交易所的监管职责包括：①对基金份额上市交易的监管；②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。 本题考察证券市场的自律管理者-证券交易所
更多 “下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A.对基金份额上市交易进行监管 B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C.对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控 D.对基金托管人的托管行为进行管理” 相关考题
考题 下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（ ）。 A．对会员进行监管 B．组织、监督证券交易 C．搜集上市公司的信息 D．接受上市申请、安排证券上市
查看答案
考题 下面不属于证券交易所职责的是（ ）。A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、监管交易行为
查看答案
考题 下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A.对基金份额上市交易进行监管 B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作 C.对基金投资行为的监管 D.对基金托管人的托管行为进行管理
查看答案
考题 下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（ ）。A.实行自律管理的法人 B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份 C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权 D.作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管
查看答案
考题 下列不属于证券交易所理事会的职责的是()。A:执行会员大会的决议B:选举和罢免会员理事C:制定、修改证券交易所的业务规则D:审定总经理提出的工作计划
查看答案
考题 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。A:对证券交易活动进行管理B:对证券发行进行管理C:对上市公司进行管理D:对会员进行管理
查看答案
考题 依据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，上市开放式基金不属于证券交易所的自律监管范围。（）
查看答案
考题 下列属于我国银行业监督管理委员会的职责的有（ ）。A.制定并发布监管制度的职责 B.准入职责 C.非现场监管职责 D.现场检查职责 E.货币发行职责
查看答案
考题 下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。A.执行会员大会的决议 B.选举和罢免会员理事 C.审定证券交易所业务规则 D.审定总经理提出的工作计划
查看答案
考题 不属于金融监管体制的是（ ）。 A.金融监管的权利 B.金融监管的权力分配的方式 C.金融监管的组织制度 D.金融监管的职责
查看答案
考题 全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。
查看答案
考题 下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划
查看答案
考题 以下不属于证券交易所的职责的是（）A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情
查看答案
考题 在我国，下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是（）。A、深圳证券交易所B、上海证券交易所C、中国证券业协会D、证监会
查看答案
考题 下列费用不属于证券交易佣金的是（）。A、证券公司经纪佣金B、证券交易所手续费C、证券托管费D、证券交易所交易监管费
查看答案
考题 对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。A、中国证监会B、证券公司C、证券交易所D、中国人民银行
查看答案
考题 单选题证券交易所依法拥有对（ ）的职责。A 基金份额上市交易监管B 基金投资行为监管C 基金市场的自律管理D 以上都是
查看答案
考题 单选题下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。A 执行会员大会的决议B 选举和罢免会员理事C 制定、修改证券交易所的业务规则D 审定总经理提出的工作计划
查看答案
考题 单选题对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。A 中国证监会B 证券公司C 证券交易所D 中国人民银行
查看答案
考题 单选题下列各项中不属于海关职责的是（）A 进出境监管B 查缉走私C 征收关税D 进出境商品检验鉴定
查看答案
考题 单选题在我国，下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是（）。A 深圳证券交易所B 上海证券交易所C 中国证券业协会D 证监会
查看答案
考题 单选题下列费用不属于证券交易佣金的是（）。A 证券公司经纪佣金B 证券交易所手续费C 证券托管费D 证券交易所交易监管费
查看答案
考题 单选题下列不属于证券交易所监管职责的是（　　）。A 对基金份额上市交易进行监管B 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C 对基金在证券市场的投资行为进行监控D 对基金托管人的托管行为进行管理
查看答案
考题 单选题关于证券交易所，下列表述不正确的是（　）。A 证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份B 证券交易所作为证券市场组织者，是市场管理者C 证券交易所不受政府证券监管机构的监管D 证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动和信息披露监管工作
查看答案
考题 单选题下列不属于我国政府基金监管机构的是（　）。A 中国证监会B 中国证监会证券基金机构监管部C 河南省证监局D 上海证券交易所
查看答案
考题 单选题下列选项中，不属于银行业从业人员与客户问职业操守要求的是（）。A 熟知业务B 专业胜任C 监管规避D 岗位职责
查看答案
考题 单选题下面不属于证券交易所职责的是（　）。A 提供交易场所和设施B 制定交易规则C 制定交易价格D 监管交易行为
查看答案
热门标签
最新试卷