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基金投资者应承担的义务不包括( )。
A.遵守基金合同
B.缴纳基金认购款项及规定费用
C.不得要求赎回基金份额
D.承担基金亏损或终止的有限责任
B.缴纳基金认购款项及规定费用
C.不得要求赎回基金份额
D.承担基金亏损或终止的有限责任
参考答案
参考解析
解析：基金投资者在享受权利的同时，必须承担一定的义务，具体包括：遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，基金投资者必须遵守法律、法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。
【考点】基金募集信息披露
【考点】基金募集信息披露
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考题
基金募集过程中，募集机构应当承担( )等相关责任。Ⅰ、恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突Ⅱ、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务Ⅲ、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介Ⅳ、及合格投资者确认A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述，不正确的是( )。A、募集机构应就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试B、募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易C、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让D、基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任
考题
私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行( )等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A、说明义务、托管义务B、说明义务、反洗钱义务C、审慎义务、反洗钱义务D、审慎义务、托管义务
考题
根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制不包括( )。A、基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人负责清偿B、基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失C、经中国证监会认可的其他保本保障机制D、由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承担连带责任
考题
根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制不包括（）。A:基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人负责清偿B:由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承担连带责任C:基金管理人与基金托管人签订风险买断合同，约定双方在履行保本业务中的义务和责任D:基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失
考题
下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（ ）。A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务
C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除
考题
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
考题
募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（ ）等方面。
Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ．募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A.风险提醒义务、托管义务
B.风险提醒义务、反洗钱义务
C.审慎义务、反洗钱义务
D.审慎义务、托管义务
考题
根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（）。A、向投资者披露基金的投资情况B、通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件C、如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款D、向投资者披露基金合同
考题
关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。A、采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任B、采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规C、采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规D、采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
考题
单选题基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担（）等相关责任。A
特定对象确定B
投资者适当性审查C
基金推介及合格投资者确认D
以上都对
考题
单选题下列关于公司型基金投资者的说法中，错误的是（ ）。A
公司型基金的投资者是基金份额持有者B
公司型基金的投资者是公司股东C
公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任D
公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
考题
单选题基金投资者必须承担的义务有（ ）。Ⅰ.交纳基金认购款项及规定费用Ⅱ.承担基金亏损或终止的有限责任Ⅲ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动Ⅳ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额A
ⅠB
Ⅰ.ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。A
采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任B
采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规C
采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规D
采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
考题
单选题募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（ ）相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（）。A
向投资者披露基金的投资情况B
通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件C
如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款D
向投资者披露基金合同
考题
单选题关于股权投资基金募集机构的责任和义务，以下表述正确的是（ ）。A
基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，基金管理人仅承担管理义务B
募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务C
募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务D
中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务
考题
单选题募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担（）等相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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