网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
更多 “基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()A.承诺利用基金资产进行利益输送B.与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式C.违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
考题
从事基金销售活动不得有下列情形：( )A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B. 违规向他人提供基金未公开信息C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售
考题
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）A.挪用投资者的交易资金或基金份额B.对投资者做出盈亏承诺C.代理客户进行基金认购D.承诺利用基金资产进行利益输送
考题
基金销售人员在从事基金销售活动中，不得有下列行为（）。A.在销售活动中为他人牟取不正当利益B.以吸引客户为目的，向他人提供基金未公开的信息C.接受投资者全权委托D.承诺利用基金资产进行利益输送
考题
下列各项中( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.向投资者提供投资咨询服务C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
考题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（ ）。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息
Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员
Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
A、违规向他人提供基金未公开的信息
B、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C、违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D、挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息
B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。A:在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B:利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C:挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
考题
基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形（ ）。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.介绍基金过往业绩
C.承诺利用基金资产进行利益输送
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
考题
基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有( )情形。A.预测基金的投资业绩
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.介绍基金过往业绩
考题
基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有( )等情形。A.承诺利用基金资产进行利益输送
B.介绍基金过往业绩
C.预测基金的投资收益
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
考题
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责
Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
考题
基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。A、不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B、不得承诺利用基金资产进行利益输送C、不得挪用基金销售结算资金D、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
考题
多选题销售人员从事理财产品销售活动，不得（ ）A在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。B诋毁其他机构的理财产品或销售人员。C散布虚假信息，扰乱市场秩序。D违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易。E违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
考题
单选题基金销售人员从事基金销售活动的禁止情形不包括（）。A
在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B
违规向他人提供基金未公开的信息C
散布虚假信息，扰乱市场秩序D
不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求
考题
单选题基金销售人员从事基金销售活动禁止下列（ ）情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列关于基金销售机构从事基金销售活动，不得存在（ ）情形A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C以低于成本的销售费用销售基金；D承诺利用基金资产进行利益输送；
热门标签
最新试卷
