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托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。()

参考答案

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考题 金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及( )与反洗钱工作有关的内容。A、稽核报告B、审计报告C、稽核审计报告D、财务审计报告
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考题 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。A.内部环境控制B.销售业务流程控制C.会计系统内部控制D监察稽核控制
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考题 依据《国家煤监局煤矿整体托管安全管理办法》规定,托管合同(协议)签订后,委托方应日在( )内,报送直接负责托管煤矿安全监管的部门,同时报送同级煤炭行业管理部门、驻地煤矿安全监察机构。 A.15日B.30日C.45日
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考题 托管合同(协议)签订后,委托方应在10日内,报送直接负责托管煤矿安全监管的部门,同时报送同级煤炭行业管理部门、驻地煤矿安全监察机构。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 按照《金融机构反洗钱规定》的有关规定，金融机构应当建立健全()，并报送中国人民银行备案。A、大额交易报告制度B、可疑交易报告制度C、反洗钱内控制度D、内部稽核制度
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考题 基金托管人需定期向中国证监会报送（ ）。A．监察稽核报告B．公司财务和自有资金运用情况报告C．基金持有人名册D．对基金管理公司的监督报告
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考题 托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。 （ ）
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考题 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。A．内部环境控制B．销售业务流程控制C．会计系统内部控制D．监察稽核控制
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考题 托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为( )。A．每周B．每月C．每季度D．每年
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考题 基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括（ ）。 A．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 B．基金日常交易情况 C．内部监察稽核报告 D．基金管理人的投资报告
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考题 托管银行要（ ）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。 A．每星期 B．每月 C．每季度 D．每年
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考题 中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管。（ ）
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考题 基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。A:内部监察稽核报告B:基金的异常交易情况C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D:基金的日常交易情况
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考题 基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。A:异常交易情况B:巨额赎回情况C:重大安全隐患D:发现违法违规行为
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考题 托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制落实。（ ）
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考题 基金托管银行每（ ）需要向监管机构报送一次其对基金运作监督的周报。 A. —个月 B.两个月 C.半年 D.周
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考题 基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 （）
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考题 内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。A、内审B、内控C、稽核D、监察部门
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考题 银行业金融机构案防工作评估包括（）A、金融机构自我评估B、报送评估报告C、明确评估职责D、监管机构监管评价
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考题 （）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。A、内部环境控制B、销售业务流程控制C、会计系统内部控制D、监察稽核控制
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考题 基金托管人内部控制的制度建设，需要（）。A、建立完善的稽核监督体系B、明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责C、严格内部管理制度D、划分岗位薪酬等级
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考题 托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。A、每星期B、每月C、每季度D、每年
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考题 基金托管人需定期向中国证监报送（）。A、监察稽核报告B、公司财务和自有资金运用情况报告C、基金持有人名册D、对基金管理公司的监督报告
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考题 按照上报对象的不同，监管报告可以分为（）A、报送内部领导B、报送国务院C、报送审计部门D、报送人民银行
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考题 多选题内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。A内审B内控C稽核D监察部门
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考题 多选题下列关于内部资本充足评估报告的说法，正确的有（）。A压力测试内容不属于内部资本充足评估报告B内部资本充足评估报告也叫ICAAP报告C内部资本充足评估报告可以作为内部完善风险管理体系和控制机制，实现资本管理与风险管理密切结合的重要参考文件D当监管机构在评估后认为银行的内部资本充足评估程序符合监管要求时，监管机构可以基于银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求E根据重要性和报告用途不同，商业银行应当明确各类报告的发送范围、报告内容及详略程度，确保报告信息与报送频率满足银行管理的需要
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考题 多选题按照上报对象的不同，监管报告可以分为（）A报送内部领导B报送国务院C报送审计部门D报送人民银行
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考题 多选题基金托管人需定期向中国证监报送（）。A监察稽核报告B公司财务和自有资金运用情况报告C基金持有人名册D对基金管理公司的监督报告
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