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申请证券从业资格者，需参加中国证券业协会组织的资格考试。 （ ）
参考答案
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考题
对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（1分）A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
考题
股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是( )。A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
考题
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券期货经营机构
D.中国证券投资基金业协会
考题
下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。A.组织证券业从业人员水平考试
B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
C.组织开展证券业国际交流与合作
D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
考题
被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A、申请资格考试豁免B、参加聘用公司的职业培训C、重新参加中国期货业协会组织的资格考试D、参加中国期货业协会组织的后续职业培训
考题
下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。A、组织证券从业人员水平考试B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
考题
单选题按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（ ）三种类别。Ⅰ.一般从业资格考试Ⅱ.专项业务类资格考试Ⅲ.管理类资格考试Ⅳ.法律类资格考试A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（ ）。①一般从业资格考试②专项业务类资格考试③管理类资格考试④法律类资格考试A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题私募基金从业资格需具备的条件是（ ）。Ⅰ.需在中国证券监督管理委员会备案Ⅱ.通过中国证券投资基金业协会组织的私募基金从业资格考试Ⅲ，最近2年从事投资管理相关业务Ⅳ.最近3年从事投资管理相关业务A
Ⅰ或ⅡB
Ⅱ或ⅢC
Ⅰ或ⅢD
Ⅱ或Ⅳ
考题
单选题被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当()。A
申请资格考试豁免B
参加聘用公司的职业培训C
重新参加中国期货业协会组织的资格考试D
参加中国期货业协会组织的后续职业培训
考题
单选题下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。A
组织证券从业人员水平考试B
推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C
推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D
负责证券业从业人员资格考试、执业注册
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