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股东单位的法定代表人是指（ ）。
A．控股股东及其控股单位的法定代表人
B．有实质控制权单位的法定代表人
C．关联单位的法定代表人
D．持股5%以上股东的法定代表人
参考答案
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考题
下列关于股权再融资对企业控制权影响的说法中，正确的有（ ）。A.如果企业采用配股的方式进行再融资，控股股东的控制权不会受到影响B.如果企业采用公开增发的方式进行再融资，控股股东的控制权会被削弱C.如果企业采用非公开增发的方式进行再融资，增发对象为财务投资者和战略投资者，则控股股东的控制权会受到威胁D.如果企业采用非公开增发的方式进行再融资，增发目的为了实现集团整体上市，则控股股东的控制权会得到加强
考题
在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素是（ ）。A．控股股东与其他股东间是否存在关联交易B．控股股东及其客户是否占有其他客户资源C．控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保D．股东之间是相互独立还是利益关系人
考题
违背控股股东行为规范的是（ ）。A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
考题
关于股权再融资对控制权的影响，下列说法中正确的有（ ）。
A.就配股而言，控股股东只要不放弃认购的权利，就不会削弱控制权
B.公开增发会引入新的股东，股东的控制权受到增发认购数量的影响
C.若面向控股股东的增发是为了收购其优质资产或实现集团整体上市，则会增强控股股东对上市公司的控制权
D.就配股而言，由于全体股东具有相同的认购权利，所以会消弱控制权
考题
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
①法定代表人
②稽核部门负责人
③直接负责的主管人员
④其他直接负责人员?A：②③
B：③④
C：①②④
D：①②③
考题
上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款：
C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
D.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
E.代控股股东及他关联方偿还债务。
考题
关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月
Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月
A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用，其中符合规定的是（ ）。A.委托控股股东及其他关联方进行投资活动
B.为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票
C.代控股股东及其他关联方偿还债务
D.无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
考题
上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）。
Ⅰ 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
Ⅱ 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
Ⅲ 委托控股股东及其他关联方进行投资活动
Ⅳ 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
Ⅴ 代控股股东及其他关联方偿还债务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。A.控股股东净资产规模
B.控股股东近期是否受过行政处罚
C.控股股东的公司治理情况
D.控股股东的内部控制制度
考题
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的( )给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.稽核部门负责人
Ⅲ.直接负责的主管人员
Ⅳ.其他直接负责人员
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
(2019年)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.稽核部门负责人
Ⅲ.直接负责的主管人员
Ⅳ.其他直接负责人员A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。A、被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益B、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施D、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决
考题
控股股东、实际控制人或其关联方占用资金包括（）。A、其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金B、为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权C、有偿拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金D、代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金
考题
系统退件理由为“关系代码不能为空”，是由于（）。A、客户未填写法定代表人或单位负责人B、客户未明确填写的是法定代表人还是实际控制人C、客户未填写控股股东或实际控制人D、客户未明确填写的是控股股东还是实际控制人
考题
多选题下列关于商业银行与控股股东的说法中，正确的有（）。A中国银监会规定，被控股银行不得对银行控股股东及其关联机构发放贷款或提供其他授信B银行控股股东是指直接或者间接控制银行的企业法人C取得商业银行控制权的方式包括直接或间接拥有该银行25%以上表决权股份D取得商业银行控制权的方式包括根据章程或协议，有权控制该银行的财务和经营决策E银行控股股东应建立有效风险隔离机制，防止银行控股股东、被控股银行和其他关联机构间的风险转移
考题
单选题关于对公集中开户系统退件：ECIF补录预校验不通过，关系代码不能为空。以下说法错误的是：（）A
对公集中开户/变更（含人民币和外币账户），“法定代表人/单位负责人”、“控股股东/实际控制人”栏位必须二选一勾选。B
对于表单没有“口”的，在总行优化表单前，请自行画“口”补足。C
对公集中开户/变更（仅人民币账户），“法定代表人/单位负责人”、“控股股东/实际控制人”栏位必须二选一勾选。
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