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承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料，应当至少妥善保存（ ）年。
A．3
B．5
C．7
D．10
参考答案
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考题
中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查
考题
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
考题
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
考题
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。()
考题
下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年
考题
下列说法错误的是（ ）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
考题
单选题基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ），与其销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（ ）年。A
20，2B
5，5C
15，15D
10，1
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