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正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（ ）。

A．有限的商业和法律意义

B．无限的商业和法律意义

C．正式的商业和法律意义

D，暂时的商业和法律意义

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考题 主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（ ）。A．应先签署保密协议后查阅B．不可查阅C．可以无条件查阅D．委托其他中介查询
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考题 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备( )。A．正式的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．暂时的商业和法律意义D．有限的商业和法律意义
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考题 承销商备案材料包括( )。A．承销商承销资格证书复印件B．承销团协议C．承销协议D．承销说明书
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考题 下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件C．风险处置预案D．主承销商的内核报告
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考题 国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( ) 等金融机构。A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．信托投资公司
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考题 承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。( )
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考题 首次放款的先决条件文件中与项目有关的协议包括( )。A．已正式签署的商标和商业名称许可合同B．已正式签署的抵(质)押协议C．企业法人营业执照、批准证书、成立批复D．已正式签署的合营合同E．贷款备案证明
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考题 资产支持证券的承销可采用协议承销和招标承销等方式。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 我国股份有限公司发行境外上市外资股的方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（ ）。A．不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达C．正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义D．要准备公开募股使用的招股章程
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考题 商业银行业务的本源和实质是（ ）。A．证券发行和承销B．资金存贷业务C．证券经纪与交易D．基金管理
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考题 在单纯私募的情况下，正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具有有限的商业和法律意义。
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考题 承销商备案材料包括（ ）。A．承销说明书B．承销团协议C．承销协议D．承销商承销资格证书复印件E．招股说明书
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考题 证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有（ ）。A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次C．近三年连续盈利D．有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录
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考题 我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（ ）。A．不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达C．正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义D．要准备公开募股使用的招股章程
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考题 （ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。A．合同书B．保证书C．责任书D．承销协议
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考题 资产支持证券的承销方式可以采用协议承销和招标承销共同完成。（ ）
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考题 上市公司发行证券，应当由（ ）承销。 A.承销团 B.证券公司 C.商业银行 D.证监会
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考题 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的()承销，签订承销协议。A:证券公司B:中国人民银行C:商业银行D:保荐机构
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考题 我国股份有限公司发行境内上市外资股的方式通常为配售方式，这种发行方式的特征是()。A:不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录B:招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达C:正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义D:要准备公开募股使用的招股章程
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考题 （ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议 B.证券转让协议 C.证券买卖协议 D.证券承销协议
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考题 有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（ ）。A.仅商业银行 B.商业银行.邮政储蓄银行 C.商业银行.邮政储蓄银行和信托机构 D.仅信托机构
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考题 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（ ）和（ ）的证券公司组成。A.主承销和承销团承销 B.全额包销和参与承销 C.主承销和参与承销 D.余额包销和主承销
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考题 （）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A、证券经纪协议B、证券转让协议C、证券买卖协议D、证券承销协议
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考题 发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。A、分销协议B、承销团协议C、主承销合作协议
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考题 单选题（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A 证券经纪协议B 证券转让协议C 证券买卖协议D 证券承销协议
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考题 单选题商业银行设立的基金管理公司所管理的基金资产不得用于购买（）发行和承销期内承销的有价证券。A 所有商业银行B 信托公司C 其他基金公司D 其股东
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