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（ ）负责向中国证监会报送转债发行申请文件。

A．发行申请人

B．发行申请人律师

C．上市公司

D．主承销商

参考答案

更多 “ （ ）负责向中国证监会报送转债发行申请文件。A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商 ” 相关考题
考题 发行人向中国证监会报送申请文件前，更换律师或律师事务所的，发行人应向中国证监会说明。（ ）
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考题 转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。A．发行申请人B．发行申请人和主承销商C．发行申请人或主承销商D．主承销商
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考题 关于核准发行，下列说法正确的是( )。A．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
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考题 发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
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考题 申请在上海证券交易所上市的转债，必须具备的主要条件有（ ）。 A．经中国证监会核准并公开发行 B．转债的实际发行金额在8000万元以上 C．转债的期限在3年以上，但不超过5年 D．转债的利率不超过政府限定的利率水平
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考题 发行人申请转债上市，应当向上海证券交易所提交的主要文件有（ ）。 A．上海证券交易所会员署名的上市推荐书 B．转债发行结束报告 C．转债发行资金到位验资报告 D．中国证券登记结算有限责任公司出具的转债托管情况证明
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考题 上市公司发行可转换公司债券应申报（ ）材料。A．发行人关于本次证券发行的申请文件B．保荐机构关于本次证券发行的文件C．发行人律师关于本次证券发行的文件D．关于本次证券发行募集资金运用的文件
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考题 发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。A．上市申请书B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件C．公司章程D．招股说明书摘要
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考题 H股发行的工作顺序应该是（ ）。①向政府申请发行H股及审批②实施企业重组③草拟发行所需文本④向香港联交所递交上市申请书及有关文件⑤进行预路演确定发行价格范围⑥向中国证监会申请在香港上市⑦簿记、公开招股和定价。A．②①④③⑤⑥⑦B．②③④①⑥⑤⑦C．②③①⑥④⑤⑦D．②①⑥③④⑦⑤
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考题 （ ）负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商
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考题 在可转换公司债券的发行申请中，主承销商负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。 （ ）
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考题 可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。A．发行公告B．募集说明书C．上市公告书D．中国证监会的发行核准文件
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考题 在证券发行核准制下，只有（ ）能向中国证监会推荐股票和转债的发行申请人。A．国务院各部委B．各省级政府C．具有主承销商资格的证券经营机构D．具有承销商资格的证券经营机构
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考题 可转换公司债券发行申请人，应当向中国证监会报送发行章程。 （ ）
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考题 转债上市公告书无须披露（ ）。A．发行规模B．发行总额的确定依据C．转股的具体程序D．转股价格
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考题 可转换公司债券发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。A．发行申请人B．发行申请人和主承销商C．发行申请人或主承销商D．主承销商
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考题 发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
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考题 可转换公司债券发行申请文件的扉页应附（ ）的姓名、电话及其他联系方式。A．发行申请人的董事长B．发行申请人的董事会秘书C．主承销商相关部门负责人D．主承销商项目负责人
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考题 关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 ()负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。A:发行申请人B:发行申请人律师C:上市公司D:主承销商
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考题 发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后，且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()
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考题 发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，更换本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()
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考题 保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见 B:负责报送发行申请文件 C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查 D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见
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考题 发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。A、保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B、保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C、保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D、保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
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考题 发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所。（）
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考题 单选题关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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